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<title>法律法规-湖北�上市公���/title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=list&catid=13]]></link>
<description>11法律法规-湖北�上市公���/description>
<item id="1">
<title><![CDATA[关于˜q›ä¸€æ­¥è§„范挂牌公å�¸ç­¹å¤‡å…¬å¼€å�‘è¡Œòq¶è¿›å…¥ç²¾é€‰å±‚相关信æ�¯æŠ«éœ²è¡Œäؓ的通知]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=777]]></link>
<description><![CDATA[关于˜q›ä¸€æ­¥è§„范挂牌公å�¸ç­¹å¤‡å…¬å¼€å�‘è¡Œòq¶è¿›å…¥ç²¾é€‰å±‚相关信æ�¯æŠ«éœ²è¡Œäؓ的通知股è�{å…¬å�¸&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;2020òq?æœ?8æ—¥å�„挂牌公å�¸ã€�主办券商：&nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;ä¸ø™¿›ä¸€æ­¥è§„范挂牌公å�¸ç­¹å¤‡å…¬å¼€å�‘è¡Œòq¶è¿›å…¥ç²¾é€‰å±‚相关信æ�¯æŠ«éœ²è¡ŒäØ“åQŒä¾¿åˆ©æŠ•èµ„者准¼‹®äº†è§£ç­¹å¤‡å·¥ä½œå¼€å±•æƒ…况，现就有关事项通知如下åQ?nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;一ã€�挂牌公å�¸è‘£äº‹ä¼šž®±å…¬å¼€å�‘è¡Œòq¶è¿›å…¥ç²¾é€‰å±‚作出册™®®åQŒæˆ–者å�‘è¯�监局æ��交公开å�‘è¡Œòq¶è¿›å…¥ç²¾é€‰å±‚辅导备案甌™¯·çš„，应当按照《全国中ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸæŒ‚牌公å�怿¡æ�¯æŠ«éœ²è§„则》（以下½Ž€¿U°ã€Šä¿¡æ�¯æŠ«éœ²è§„则》）½W¬å››å��五æ�¡çš„规定åQŒå�Šæ—¶æŠ«éœ²è‘£äº‹ä¼šå†Œ™®®æˆ–申误‚¾…导备案的公告。å�Ž¾l­è¿›å…¥è¾…导备案å�—ç�†ã€�辅导验收等环节åQŒæŒ‚牌公å�¸åº”当å�Šæ—¶æŠ«éœ²è¿›å±•å…¬å‘Šã€?nbsp; &nbsp; &nbsp; &nbsp;&nbsp;二ã€�挂牌公å�¸æ‹ŸæŠ«éœ²â€œä¸Žè¯�券公å�¸½{¾è®¢æ¡†æž¶å��è®®åQˆæˆ–å�ˆä½œå��è®®åQ‰â€�，或者“拟å�¯åŠ¨åQˆæˆ–开展ã€�筹备）公开å�‘è¡Œòq¶è¿›å…¥ç²¾é€‰å±‚相关工作â€�等公告åQŒä½†å…¬å‘Šå†…容未明¼‹®ç­¹å¤‡å·¥ä½œå…·ä½“情å†ëŠš„åQŒä¸»åŠžåˆ¸å•†åº”审慎评估披露此类公告的必è¦�性ã€�å�ˆç�†æ€§ã€‚确需披露的，挂牌公å�¸åº”当在相兛_…¬å‘Šä¸­è¯´æ˜Žç›®å‰�是å�¦å·²å®žé™…开展筹备工作。已实际开展的åQŒåº”说明具体工作情况åQ›å°šæœªå¼€å±•çš„åQŒåº”说明与è¯�券公å�¸ç­¾è®¢ä¿�è��å��议或辅]]></description>
<pubDate>2020-03-11 17:10:12</pubDate>
</item>
<item id="2">
<title><![CDATA[《é�žä¸Šå¸‚公众公å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²½Ž¡ç�†åŠžæ³•ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=763]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšï¼ˆä¸€åQ?nbsp;适用范围ã€?nbsp;考虑到新三æ�¿æŒ‚牌公å�¸æ•°é‡�众多åQ?nbsp;且其股票é�¢å�‘公众投资者公开转让åQ?nbsp;是监½Ž¡å®žè·µä¸­çš„é‡�点，&nbsp;因此本次制订《信æ�¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€?nbsp;主è¦�针对æ–îC¸‰æ�¿æŒ‚牌的公众公å�¸åQ?nbsp;明确挂牌公å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²åŸºæœ¬è¦�求ã€?nbsp;ä¸�挂牌公众公å�¸æœ‰å…³ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²è¡Œä¸ºæŒ‰ç…§ã€Šå…¬ä¼—å…¬å�¸åŠžæ³•ã€?nbsp;的相兌™§„定执行。此外，&nbsp;ç”׃ºŽå…¬å¼€è½¬è®©ã€?nbsp;股票å�‘è¡Œã€?nbsp;òq¶è´­é‡�组½{‰è¡Œä¸ºæ¶‰å�Šçš„ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²äº‹å®œåQ?nbsp;其他规章或规范性文件å�‡å·²ä½œå‡ÞZ¸“门规定，&nbsp;《信æ�¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€?nbsp;主è¦�规范挂牌公å�¸å®šæœŸæŠ¥å‘Šã€?nbsp;临时报告½{‰æŒ�¾l­ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²è¡Œä¸ºã€‚（二）&nbsp;规定信æ�¯æŠ«éœ²åŸºæœ¬è¦�求ã€?nbsp;挂牌公å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²ç›‘管的逻辑和实质与上市公å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²ç›‘管是一致的åQ?nbsp;å�Œæ—¶æŒ‚牌公å�¸åœ¨å�‘展阶ŒDüc€?nbsp;公众化程度等斚w�¢ä¸Žä¸Šå¸‚å…¬å�¸è¿˜å­˜åœ¨ä¸€å®šçš„å·®è·�ã€?nbsp;å› æ­¤åQ?nbsp;《信æ�¯æŠ«éœ²åŠžæ³•ã€?nbsp;借鉴上市公å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²ç›‘管的相应å�šæ³•ï¼Œ&nbsp;å�Œæ—¶å……分考虑挂牌公å�¸ä¸Žä¸Šå¸‚å…¬å�¸çš„异å�ŒåQŒå¾�ç«‹è“v挂牌公å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²çš„基本框æžÓž¼Œ&nbsp;明确了挂牌公å�怿¡æ�¯æŠ«éœ²çš„基本原则以å�Šå®šæœŸæŠ¥å‘Šã€?nbsp;临时报告和信æ�¯æŠ«éœ²äº‹åŠ¡ç®¡ç�†ç­‰æ–šw�¢çš„一般è¦�求。（三）&nbsp;明确差异化监½Ž¡è¦�求ã€?nbsp;]]></description>
<pubDate>2019-12-20 09:30:45</pubDate>
</item>
<item id="3">
<title><![CDATA[《上市公å�”R‡�大资产é‡�¾l„ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²ä¸šåŠ¡æŒ‡å¼•ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=762]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�简化é‡�¾l„预案格å¼�指引。根æ�®ä¿®è®¢å�Žçš„ã€?6å�·å‡†åˆ™ã€‹ï¼Œå¤§å¹…å‡�å°‘½Ž€åŒ–é‡�¾l„预案披露è¦�求，修订å�Žçš„预案è�šç„¦ä¸»è¦�交易å¯ÒŽ–¹å’Œäº¤æ˜“标的等核心è¦�素的披éœÔŒ¼Œå¯¹ä¸­ä»‹æœºæž„核查è¦�求给予一定的å¼ÒŽ€§ï¼Œä¸�å†�强制è¦�求披露标的预估值或拟定ä»øP¼Œä»¥å�Šæ�ƒå±žç‘•ç–µã€�ç«‹™å¹çŽ¯ä¿�ã€�å�Œä¸šç«žäº‰ã€�å…³è�”交易等内容。二ã€�衔接å�œå¤�牌业务指引。修订å�Žçš„《é‡�¾l„指引》ä¸�å†�å�•ç‹¬è®¾¾|®é‡�¾l„筹划å�Šå�œç‰Œéƒ¨åˆ†åQŒè€Œæ˜¯æ��出上市公å�¸åº”审慎å�œç‰Œçš„原则性è¦�求，明确应根æ�®æœ¬æ‰€ã€Šå�œå¤�牌指引》的相关规定办ç�†é‡�组å�œå¤�牌业务。三ã€�强化分阶段披露原则。本‹Æ¡ä¿®è®¢æ˜Ž¼‹®ï¼Œä¸Šå¸‚å…¬å�¸½{¹åˆ’é�žè®¸å�¯ç±»é‡�组的，å�¯ä»¥æŒ‰ç…§åˆ†é˜¶ŒD‰|Š«éœ²åŽŸåˆ™ï¼ŒæŠ«éœ²½{¹åˆ’é‡�大资äñ”é‡�组的æ��½Cºæ€§å…¬å‘Šï¼Œå�Žç®‹éš�交易推˜q›å®žé™…情况，分阶ŒD‰|Š«éœ²é‡�¾l„进展。å�Œæ—Óž¼Œè§„定上市公å�¸é¦–次披露é‡�组事项臛_�‘出审议é‡�¾l„方案的股东大会通知å‰�，臛_°‘æ¯?0æ—¥å�‘布一‹Æ¡è¿›å±•å…¬å‘Šï¼›å¦‚é‡�¾l„å�‘生é‡�大进展或é‡�大å�˜åŒ–åQŒåˆ™åº”ç«‹å�›_ï–行信æ�¯æŠ«éœ²ä¹‰åŠ¡ã€‚å››ã€�优化章节结构。删除原½W¬äºŒç« â€œé‡�¾l„ä¼ é—Õd�Šæ¾„清â€�，仅ä¿�留部分é‡�è¦�æ�¡‹Æ¾ï¼Œå¯¹äºŽž®šæœªå¼€å§‹ç­¹åˆ’ã€�但有é‡�¾l„æ„�å�‘的上市公å�¸åQŒè¦�求其严格履行ä¿�密义务åQŒä¸�得以å�œç‰Œä»£æ›¿ä¿�密责ä“Q。å�Œæ—Óž¼Œè€ƒè™‘到对内幕信æ�¯çŸ¥æƒ…人登记报é€�ã€�交易进½E‹å¤‡å¿˜å½•å¡«å†™½{‰æœ‰ä¸“门规定åQŒåˆ é™¤äº†åŽŸç¬¬å››ç« â€œäº¤æ˜“核查â€�，è¦�求上市公å�¸å�Šç›¸å…›_�„æ–ÒŽ ¹æ�®ç›¸å…Œ™§„定å�šå¥½å†…òq•ä¿¡æ�¯ç®¡ç�†ã€‚优化结构å�ŽåQŒç« èŠ‚排åº�äØ“é‡�组æ–ÒŽ¡ˆã€�é‡�¾l„终止ã€�é‡�¾l„核准å�Šå®žæ–½ã€�é‡�¾l„实施å�Žçš„æŒ�¾l­ä¿¡æ�¯æŠ«éœÔŒ¼Œæ›´åŠ å¥‘å�ˆæŽ¨è¿›é‡�]]></description>
<pubDate>2019-12-20 09:29:46</pubDate>
</item>
<item id="4">
<title><![CDATA[《全国中ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸæŒ‚牌公å�¸è‚¡ä»½ç‰¹å®šäº‹™å¹å��è®®è�{让细则》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=761]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€æ˜¯å®Œå–„股东间业ç‡W承诺å�Šè¡¥å�¿ç­‰ç‰ÒŽ®Šæ�¡æ¬¾çš„åï–¾U¦æƒ…形。根æ�®è§„定，按照已披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股¼œ¨å�‘行情冉|Š¥å‘Šä¹¦ã€‹ã€Šé‡�大资产é‡�¾l„报告书》《收购报告书》等文äšg中股东间业ç‡W承诺å�Šè¡¥å�¿ç­‰ç‰ÒŽ®Šæ�¡æ¬¾åQŒç‰¹å®šæŠ•èµ„者之间以事先¾U¦å®šçš„ä­hæ ÆD¿›è¡Œçš„股䆾转让åQ›æ¶‰å�Šä¸š¾l©æ‰¿è¯ºå�Šè¡¥å�¿½{‰ç‰¹ŒDŠæ�¡‹Æ„¡š„åQŒåœ¨åŠžç�†è‚¡ä†¾è½¬è®©¼‹®è®¤å�Šè¿‡æˆïL™»è®°æ—¶åQŒè¿˜åº”当å�‘全国股转公å�¸å’Œä¸­å›½¾l“ç®—æ��供未能实现ç‰ÒŽ®Šæ�¡æ¬¾è¦�求的相兌™¯�明文件å�Šä¸­ä»‹æœºæž„æ„�è§�。二是é…�套大宗交易æˆ�交ä­hæ ÆDŒƒå›´è°ƒæ•ß_¼Œå�Œæ­¥ä¿®æ”¹ç‰¹å®šäº‹é¡¹å��议转让的ä­hæ ég¸‹é™�。根æ�®è§„定，股䆾转让å�Œæ–¹å�¯ä»¥ž®Þp�{让ä­hæ ÆD¿›è¡Œå��商，若股份è�{让涉å�Šä¸ŽæŒ‚牌公å�¸æ”¶è´­å�Šè‚¡ä¸œæ�ƒç›Šå�˜åŠ¨ç›¸å…»I¼Œä¸”å�•ä¸ªå�—让方å�—让的股份数é‡�ä¸�低于公å�¸æ€»è‚¡æœ?%åQ›è�{让å�Œæ–¹å­˜åœ¨å®žé™…控制关¾p»ï¼Œæˆ–å�‡å�—å�Œä¸€æŽ§åˆ¶äººæ‰€æŽ§åˆ¶çš„；外国投资者战略投资挂牌公å�¸æ‰€æ¶‰å�Šçš„股份è�{让三¿U�情形，转让ä»äh ¼åº”当ä¸�低于è�{让å��议签¾|²æ—¥è¯¥è‚¡¼œ¨å¤§å®—交易ä­hæ ÆDŒƒå›´çš„下é™�。股¼œ¨æ— æ”¶ç›˜ä»ïLš„åQŒè�{让ä­h格应当符å�ˆå…¨å›½è‚¡è½¬ç³»¾lŸçš„有关规定。法律法规ã€�部门规章å�Šå…¨å›½è‚¡è�{¾pÈ�»Ÿä¸šåŠ¡è§„则½{‰å�¦æœ‰è§„定的除外。三是äØ“æœ�务市场ã€�简化投资者ä¸�å¿…è¦�的申è¯äh��料，ä¸�å†�è¦�求甌™¯·äººæ��交已˜q›è¡Œ˜q‡å…¬å¼€ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²çš„文件ã€?nbsp;˜q‡æ¸¡æœŸï¼šè‡ªå�‘布之日è“v施行。]]></description>
<pubDate>2019-12-27 09:26:41</pubDate>
</item>
<item id="5">
<title><![CDATA[《全国中ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸè‚¡¼œ¨æŒ‚牌审查工作指引》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=760]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€æ˜¯è°ƒæ•?00äºÞZ»¥ä¸Šå…¬å�¸ç”³è¯ähŒ‚牌公开转让的审查程åº�。由å�–å¾—è¯�监会核准å�Žå�‘全国股转公å�¸æ��交挂牌申è¯øP¼Œè°ƒæ•´ä¸ºå…ˆå�‘全国股转公å�¸ç”³è¯·å‡ºå…¯‚‡ªå¾‹ç›‘½Ž¡æ„�è§�，全国股è�{å…¬å�¸å®¡æŸ¥å�Œæ„�å�Žï¼ŒæŠ¥é€�中国è¯�监会核准。二是规定挂牌å�Œæ—¶å®šå�‘å�‘行股¼œ¨çš„审查½E‹åº�。明¼‹®äº†å®šå�‘å�‘行与挂牌的½E‹åº�衔接åQŒå�Œæ—¶æ˜Ž¼‹®æŒ‚牌å�Œæ—¶å�‘è¡Œåƈ˜q›å…¥åˆ›æ–°å±‚的具体è¦�求åQŒåŒ…括公å�怿¡æ�¯æŠ«éœŒÓ€�主办券商核查æ„�è§�等。三是结å�ˆè§„则å�˜åŒ–å�Šå®¡æŸ¥éœ€è¦�调整相兌™§„定。包括将å�Œæ„�挂牌函有效期ä»?个月廉™•¿è‡?2个月ã€�明¼‹®è®¾¾|®è¡¨å†Ïx�ƒå·®å¼‚安排公å�¸çš„披露å�Šæ ¸æŸ¥è¦�求½{‰ã€‚四是统一规范äº?00äºÞZ»¥ä¸Šå�Š200äºÞZ»¥ä¸‹å…¬å�¸ç”³è¯ähŒ‚牌å�Šå®šå�‘å�‘行文äšg的内容与格å¼�è¦�求ã€?nbsp;½Ž€è¯„：指引明确了挂牌å�Œæ—¶å�‘行和挂牌å�Œæ—¶˜q›å…¥åˆ›æ–°å±‚的制度安排åQŒä¼˜åŒ–了挂牌审查机制ã€?nbsp;˜q‡æ¸¡æœŸï¼šè‡ªå�‘布之日è“v施行。]]></description>
<pubDate>2020-01-03 09:25:44</pubDate>
</item>
<item id="6">
<title><![CDATA[《全国中ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸæŒ‚牌公å�¸æ²»ç�†è§„则》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=759]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšã€ŠæŒ‚牌公å�¸æ²»ç�†è§„则》å�šæŒ�底¾U¿ç›‘½Ž¡å’Œå·®å¼‚化监½Ž¡åŽŸåˆ™çš„¾lŸä¸€åQŒåœ¨å�šæŒ�公众公å�¸åŸºæœ¬˜q�作è¦�求的基¼‹€ä¸Šï¼Œ¾l“å�ˆå…¬ä¼—化程度和股æ�ƒåˆ†æ•£åº¦ï¼Œå¯¹ç²¾é€‰å±‚ã€�创新层ã€�基¼‹€å±‚å…¬å�¸å�šå‡ÞZº†å·®å¼‚化公å�¸æ²»ç�†å®‰æŽ’。与å¾�求æ„�è§�½E¿ç›¸æ¯”较åQŒæœ¬‹Æ¡å�‘布实施的《挂牌公å�¸æ²»ç�†è§„则》进行了以下调整åQšä¸€æ˜¯ç»Ÿä¸€å�„层¾U§æŒ‚牌公å�¸å¹´åº¦è‚¡ä¸œå¤§ä¼šçš„å�¬å¼€æ—‰™—´è¦�求。二是ç¦�止交å�‰æŒ�股，明确挂牌公å�¸æŽ§è‚¡å­�å…¬å�怸�å¾—å�–得挂牌公å�¸çš„股䆾。三是将董事å…ég“Q高çñ”½Ž¡ç�†äººå‘˜çš„ä�hæ•îC¸�得超˜q‡è‘£äº‹æ€ÀL•°äºŒåˆ†ä¹‹ä¸€çš„规定，é™�定ä¸ÞZ»…适用于精选层挂牌公å�¸ã€‚四是明¼‹®æŒ‚牌公å�¸å�ˆòq¶æŠ¥è¡¨èŒƒå›´å†…交易事项è±�å…�按照规定履行审议½E‹åº�ã€?nbsp;˜q‡æ¸¡æœŸï¼šå�‘布之日èµäh–½è¡Œã€‚]]></description>
<pubDate>2020-01-03 09:25:06</pubDate>
</item>
<item id="7">
<title><![CDATA[《全国中ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸæŒ‚牌公å�怿¡æ�¯æŠ«éœ²è§„则》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=758]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšã€Šä¿¡æ�¯æŠ«éœ²è§„则》对ä¸�å�Œå¸‚场层çñ”挂牌公å�¸çš„ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²è¦�求å�šå‡ÞZº†å·®å¼‚化安排，切实æ��高挂牌公å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²è´¨é‡�。与å¾�求æ„�è§�½E¿ç›¸æ¯”较åQŒæœ¬‹Æ¡å�‘布实施的《信æ�¯æŠ«éœ²è§„则》从以下斚w�¢˜q›è¡Œäº†è°ƒæ•ß_¼šä¸€æ˜¯å°†ä¸šç‡W快报ã€�预告的更正å�Šè‡´æ­‰æ¯”例调整äØ“20%。二是é™�低基¼‹€å±‚披露负担，ä¸�å†�鼓励披露季度报告åQŒå�Ž¾l­å°†˜q›ä¸€æ­¥ç®€åŒ–定期报告披露内å®�V€‚三是调整ä�Í时报告事™å¹ç±»åž‹ï¼Œä¸Žã€Šé�žä¸Šå¸‚公众公å�¸ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²½Ž¡ç�†åŠžæ³•ã€‹ä¿�æŒ�一致ã€?nbsp;˜q‡æ¸¡æœŸï¼šå�‘布之日èµäh–½è¡Œã€‚]]></description>
<pubDate>2020-01-03 09:24:22</pubDate>
</item>
<item id="8">
<title><![CDATA[《全国中ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸè‚¡¼œ¨å®šå�‘å�‘行规则》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=757]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�借鉴了注册制ç�†å¿µåQŒä¼˜åŒ–了定å�‘å�‘行审查机制åQ›äºŒã€�å�–消了å�•æ¬¡å�‘行新增股东ä¸�å¾—­‘…过35人的é™�制åQ›ä¸‰ã€�å…�许挂牌å�Œæ—¶å�‘行，引入自办å�‘è¡ŒåQŒå®Œå–„授æ�ƒå�‘行机åˆÓž¼Œæ��高èž�资效率åQ›å››ã€�å…�许å�‘è¡Œä�h在完æˆ�验资å�Žä½¿ç”¨å‹Ÿé›†èµ„金åQŒé™�低资金闲¾|®æˆ�本。与五ã€�明¼‹®äº†å�‘行人实施定å�‘å�‘è¡Œå‰�åQŒä¸�得存在尚未完æˆ�的股䆾回购事项å�‘è¡Œäºø™‘£äº‹ä¼šå®¡è®®å®šå�‘å�‘行有关事项æ—Óž¼Œåº”当ä¸�存在尚未完æˆ�的普通股å�‘è¡Œã€�优先股å�‘è¡Œã€�å�¯è½¬æ�¢å…¬å�¸å€ºåˆ¸å�‘è¡Œã€�é‡�大资产é‡�¾l„和股䆾回购事宜六ã€�调整了兌™�”股东在特定情形下回é�¿è¡¨å†³çš„æŒ�股比例è¦�求董事会册™®®æ—¶å�‘行对象确定的åQŒçŽ°æœ‰è‚¡ä¸œå�‚与认购或者与å�‘行对象存在兌™�”关系åQŒè‚¡ä¸œå¤§ä¼šå°±å®šå�‘å�‘行事项表决æ—Óž¼Œå…Œ™�”股东应当回é�¿ã€‚未回é�¿è¡¨å†³çš„，å�‘行人应当按照回é�¿è¡¨å†Œ™¦�求é‡�æ–°å�¬å¼€è‚¡ä¸œå¤§ä¼š˜q›è¡Œå®¡è®®ã€‚å�‘è¡Œä�h董事会决议时å�‘行对象未确定的åQŒæœ€¾lˆè®¤è´­å¯¹è±¡äØ“å�‘行人的控股股东ã€�实际控制ä�hã€�æŒ�股比例在5%以上的股东ã€�æŒ�股董事或者与å‰�è¿°ä¸ÖM½“存在兌™�”关系åQŒä¸”股东大会审议时å‰�˜qîC¸»ä½“未回é�¿è¡¨å†³çš„，å�‘行人应当按照回é�¿è¡¨å†Œ™¦�求é‡�æ–°å�¬å¼€è‚¡ä¸œå¤§ä¼š˜q›è¡Œå®¡è®®ã€‚股东大会审议股¼œ¨å�‘行有关事™åÒŽ—¶åQŒå‡ºå¸­è‚¡ä¸œå¤§ä¼šçš„全体股东å�‡æ‹Ÿå�‚与认购或者与拟å�‘行对象å�‡å­˜åœ¨å…Œ™�”关系的，å�¯ä»¥ä¸�å†�执行表决æ�ƒå›žé�¿åˆ¶åº¦ã€‚七ã€�äØ“é�¿å…�歧义åQŒå¯¹æŒ‚牌å�Œæ—¶å�‘行新增股䆾é™�售的措辞表˜q°è¿›è¡Œäº†è°ƒæ•´ã€?nbsp;˜q‡æ¸¡æœŸï¼šå�‘布之日èµäh–½è¡Œã€‚]]></description>
<pubDate>2020-01-03 09:23:26</pubDate>
</item>
<item id="9">
<title><![CDATA[《上市公�分拆所属�公�境内上市试点若干规定》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=754]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�上市公å�¸åˆ†æ‹†çš„æ�¡äšg本规定所¿UîC¸Šå¸‚å…¬å�¸åˆ†æ‹†ï¼Œæ˜¯æŒ‡ä¸Šå¸‚å…¬å�¸ž®†éƒ¨åˆ†ä¸šåŠ¡æˆ–资äñ”åQŒä»¥å…¶ç›´æŽ¥æˆ–间接控制的å­�å…¬å�¸åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°æ‰€å±žå­�å…¬å�¸åQ‰çš„å½¢å¼�åQŒåœ¨å¢ƒå†…è¯�券市场首次公开å�‘行股票上市或实现é‡�¾l„上市的行äؓ。上市公å�¸åˆ†æ‹†åŽŸåˆ™ä¸Šåº”当å�Œæ—¶æ»¡èƒö以下æ�¡äšgåQšï¼ˆä¸€åQ‰ä¸Šå¸‚å…¬å�¸è‚¡¼œ¨å¢ƒå†…上市已æ»?òq´ã€‚（二）上市公å�¸æœ€˜q?个会计年度连¾l­ç›ˆåˆ©ï¼Œä¸”最˜q?个会计年度扣除按æ�ƒç›Šäº«æœ‰çš„拟分拆所属å­�å…¬å�¸çš„净利润å�Žï¼Œå½’属于上市公å�¸è‚¡ä¸œçš„净利润累计ä¸�低äº?亿元人民å¸�（本规定所¿U°å‡€åˆ©æ¶¦ä»¥æ‰£é™¤é�ž¾l�常性æ�Ÿç›Šå‰�å�Žå­°ä½Žå€ÆD®¡½Ž—）。（三）上市公å�¸æœ€˜q?个会计年度å�ˆòq¶æŠ¥è¡¨ä¸­æŒ‰æ�ƒç›Šäín有的拟分拆所属å­�å…¬å�¸çš„净利润ä¸�å¾—­‘…过归属于上市公å�¸è‚¡ä¸œçš„净利润çš?0åQ…；上市公å�¸æœ€˜q?个会计年度å�ˆòq¶æŠ¥è¡¨ä¸­æŒ‰æ�ƒç›Šäín有的拟分拆所属å­�å…¬å�¸å‡€èµ„äñ”ä¸�å¾—­‘…过归属于上市公å�¸è‚¡ä¸œçš„净资äñ”çš?0åQ…。（四）上市公å�¸ä¸�存在资金ã€�资产被控股股东ã€�实际控制ä�hå�Šå…¶å…Œ™�”æ–¹å� ç”¨çš„情åÅžåQŒæˆ–其他æ�Ÿå®³å…¬å�¸åˆ©ç›Šçš„é‡�大关è�”交易。上市公å�¸å�Šå…¶æŽ§è‚¡è‚¡ä¸œã€�实际控制ä�h最˜q?6个月内未å�—到˜q‡ä¸­å›½è¯�监会的行政处¾|?上市公å�¸å�Šå…¶æŽ§è‚¡è‚¡ä¸œã€�实际控制ä�h最˜q?2个月内未å�—到˜q‡è¯�åˆæ€º¤æ˜“所的公开谴责。上市公å�¸æœ€˜q‘一òq´å�Šä¸€æœŸèƒ¦åŠ¡ä¼šè®¡æŠ¥å‘Šè¢«æ³¨å†Œä¼šè®¡å¸ˆå‡ºå…äh— ä¿�ç•™æ„�è§�审计报告。（五）上市公å�¸æœ€˜q?个会计年度内å�‘行股䆾å�Šå‹Ÿé›†èµ„金投å�‘的业务和资产，ä¸�得作äؓ拟分拆所属å­�å…¬å�¸çš„主è¦�业务和资äñ”åQŒä½†æ‹Ÿåˆ†æ‹†æ‰€å±žå­�å…¬å�¸æœ€˜q?个]]></description>
<pubDate>2019-12-13 14:24:38</pubDate>
</item>
<item id="10">
<title><![CDATA[《关于规范公�债券�行有关事项的通知》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=753]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšäØ“˜q›ä¸€æ­¥è§„范公å�¸å€ºåˆ¸å�‘行业务åQŒç»´æŠ¤å€ºåˆ¸å¸‚场正常¿U©åº�åQŒä¿�护投资者å�ˆæ³•æ�ƒç›Šï¼Œä¿ƒè¿›å€ºåˆ¸å¸‚场å�¥åº·½E›_®šå�‘展åQŒæ ¹æ�®ã€Šè¯�券法》《公å�¸å€ºåˆ¸å�‘行与交易管ç�†åŠžæ³•ã€‹ã€Šè¯�券å�‘行与扉K”€½Ž¡ç�†åŠžæ³•ã€‹ã€Šä¸Š‹¹¯‚¯�åˆæ€º¤æ˜“所公å�¸å€ºåˆ¸½�¿è®°å»ºæ¡£å�‘行业务指引》等相关规定åQŒä¸Š‹¹¯‚¯�åˆæ€º¤æ˜“所åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°æœ¬æ‰€åQ‰çŽ°ž®†å…¬å�¸å€ºåˆ¸å�‘行有关事项通知如下åQšä¸€ã€�å�‘è¡Œä�hä¸�得在å�‘行环节直接或者间接认购自己å�‘行的债券。债券å�‘行的利率或者ä­h格应当以询ä­hã€�å��议定ä»ïL­‰æ–¹å¼�¼‹®å®šåQŒå�‘è¡Œä�hä¸�å¾—æ“�纵å�‘行定ä­hã€�æš—½Ž±æ“�作，ä¸�得以代æŒ�ã€�信托等方å¼�è°‹å�–ä¸�正当利益或å�‘其他相兛_ˆ©ç›Šä¸»ä½“输é€�利益，ä¸�得直接或通过其他利益相关方å�‘å�‚与认购的投资者æ��供胦务资助，ä¸�得有其他è¿�å��å…¬òq³ç«žäº‰ã€�ç ´å��市场秩åº�等行äؓ。二ã€�å�‘è¡Œä�h的董事ã€�监事ã€�高¾U§ç®¡ç�†ä�h员ã€�æŒ�股比例超˜q?%的股东å�Šå…¶ä»–å…Œ™�”æ–¹å�‚与相兛_€ºåˆ¸è®¤è´­åQŒå±žäºŽåº”披露的é‡�大事™å¹ï¼Œå�‘行人应当在å�‘è¡Œ¾l“果公告中就相关认购情况˜q›è¡ŒæŠ«éœ²ã€‚三ã€�主扉K”€å•†åœ¨å�‘è¡Œ¾l“æ�Ÿå�Žåº”当对本通知½W¬ä¸€æ�¡å�Š½W¬äºŒæ�¡ä¸­æ¶‰å�Šäº‹é¡¹˜q›è¡Œå……分核查åQŒåƈ在承销æ€È�»“报告中å�‘表核查æ„�è§�。四ã€�承销机构å�Šå…¶å…Œ™�”æ–¹å�‚与认购其所扉K”€å€ºåˆ¸çš„，应当报ä­hå…¬å…�ã€�程åº�å�ˆè§„，òq¶åœ¨å�‘行业务与投资交易业务之间设立防ç�«å¢™åQŒå®žçŽîC¸šåŠ¡æµ�½E‹å’Œäººå‘˜è®„¡½®çš„有效分¼›…R€‚五ã€�å�„市场å�‚与人å�Šç›¸å…³äººå‘˜˜q�å��本通知的，本所å�¯ä¾�æ�®ç›¸å…³ä¸šåŠ¡è§„则，视情节轻é‡�采å�–监½Ž¡æŽªæ–½æˆ–者纪律处分。六ã€�本通知自å�‘布之日è“v实施ã€?nbsp;½Ž€è¯„：《]]></description>
<pubDate>2019-12-13 14:23:43</pubDate>
</item>
<item id="11">
<title><![CDATA[《关于进一步明¼‹®å›½æœ‰é‡‘èž�ä¼�业增资扩股股æ�ƒç®¡ç�†æœ‰å…³é—®é¢˜çš„通知》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=752]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�本通知所¿U°å›½æœ‰é‡‘èž�ä¼�业是指国家å�¯å®žé™…控制的金èž�ä¼�业（包括ä¾�法讄¡«‹çš„获得金èž�业务许å�¯è¯�çš„å�„¾c»é‡‘èž�ä¼�业，ä¸ÀL�ƒè´¢å¯ŒåŸºé‡‘ã€�金èž�控股公å�¸ã€�金èž�投资è¿�è�¥å…¬å�总¥å�Šé‡‘èž�基¼‹€è®¾æ–½½{‰å®žè´¨æ€§å¼€å±•é‡‘èž�业务的其他ä¼�业或机构）åQŒå�³é€šè¿‡å‡ø™µ„或投资关¾p…R€�å��è®®ã€�其他安排，能够实际支é…�金èž�ä¼�业行äØ“åQŒåŒ…括独资ã€�全资ã€�ç»�å¯ÒŽŽ§è‚¡ã€�实际控制等情åŞ。本通知所¿U°å¢žèµ„扩股，是指国有金èž�ä¼�业增加资本金的行äؓ。å�„¾U§æ”¿åºœæˆ–履行å‡ø™µ„äºø™�Œè´£çš„机构对国有金èž�ä¼�业注资，以å�Šé£Žé™©é‡‘èž�机构接å�—风险救助的情形除外。二ã€�中央å�Šåœ°æ–¹è´¢æ”¿éƒ¨é—¨æŒ‰ç…§¾lŸä¸€æ”¿ç­–ã€�分¾U§ç®¡ç�†çš„原则åQŒä¾�è�Œè´£å¯¹å›½æœ‰é‡‘èž�ä¼�业增资行ä¸ø™¿›è¡Œç›‘ç�£ç®¡ç�†ã€‚（一åQ‰å›½æœ‰é‡‘èž�ä¼�业本¾U§å› å¢žèµ„å¯ÆD‡´å›½æœ‰è‚¡æ�ƒæ¯”例å�˜åŠ¨çš„，™åÖM¾�法报å�Œçñ”财政部门履行相关½E‹åº�åQ›å› å¢žèµ„å¯ÆD‡´å›½å®¶ä¸�å†�拥有所å‡ø™µ„金èž�ä¼�业控股æ�ƒçš„åQŒèƒ¦æ”‰Kƒ¨é—¨é¡»æŠ¥å�Œ¾U§ä�h民政府批准。（二）国有金èž�ä¼�业完æˆ�å…¬å�¸åˆ¶æ”¹é�©ã€�æ²»ç�†ç»“æž„å�¥å…¨çš„åQŒæ‰€å±žå­�å…¬å�¸å¢žèµ„è¡Œäؓ原则上由集团åQˆæŽ§è‚¡ï¼‰å…¬å�¸æŒ‰ç…§å…¬å�¸æ²È��†½E‹åº�自主决策。派é©Õd›½æœ‰é‡‘èž�ä¼�业的股æ�ƒè‘£äº‹åº”当按照授æ�ƒåŠžæ³•ã€�本办法规定和派出å�•ä½�的指示å�‘表æ„�è§�ã€�行使表å†Ïx�ƒã€‚其中，é‡�点å­�å…¬å�¸å› å¢žèµ„è¡ŒäØ“å¯ÆD‡´å®žé™…控制æ�ƒè�{¿UÈ�š„åQŒé¡»æŠ¥èƒ¦æ”‰Kƒ¨é—¨åï–行相关程åº�。é‡�点å­�å…¬å�¸ç”±é›†å›¢ï¼ˆæŽ§è‚¡åQ‰å…¬å�¸ç»¼å�ˆè€ƒè™‘å…¬å�¸é•¿æœŸå�‘展战略ã€�金èž�业务布局ã€�胦务管ç�†æ°´òqŸë€�风险管控能力ã€�投资行业范围等因素¼‹®å®šåQŒåŒ…括但ä¸�é™�于集团（控股åQ‰å…¬å�¸å…·æœ‰å®žé™…控制æ�ƒçš„金èž�ä¼�业]]></description>
<pubDate>2019-12-12 14:23:03</pubDate>
</item>
<item id="12">
<title><![CDATA[《深圌™¯�åˆæ€º¤æ˜“所é™�制交易实施¾l†åˆ™åQ?019òq´ä¿®è®¢ï¼‰ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=751]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšç¬¬ä¸€æ�¡äØ“¾l´æŠ¤è¯�券市场正常¿U©åº�åQŒæœ‰æ•ˆæ‰“击è¯�券è¿�规行为，ä¿�护投资者的å�ˆæ³•æ�ƒç›ŠåQŒä¾�æ�®ã€Šè¯�券法》《è¯�åˆæ€º¤æ˜“所½Ž¡ç�†åŠžæ³•ã€‹ï¼ˆä»¥ä¸‹½Ž€¿U°ã€Šç®¡ç�†åŠžæ³•ã€‹ï¼‰ã€�《深圌™¯�åˆæ€º¤æ˜“所交易规则》（以下½Ž€¿U°ã€Šäº¤æ˜“规则》）ã€�《深圌™¯�åˆæ€º¤æ˜“所会员½Ž¡ç�†è§„则》（以下½Ž€¿U°ã€Šä¼šå‘˜ç®¡ç�†è§„则》）½{‰è§„定，制定本细则。第二æ�¡æœ¬ç»†åˆ™æ‰€¿U°é™�制交易是指深圌™¯�åˆæ€º¤æ˜“所åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°æœ¬æ‰€åQ‰æ ¹æ�®ã€Šè¯�券法》《管ç�†åŠžæ³•ã€‹å�Šæœ¬æ‰€ä¸šåŠ¡è§„则的相兌™§„定é™�制投资者è̎户交易的措施。é™�制交易包括盘中暂å�œå½“日交易和盘å�Žé™�制交易。第三æ�¡æŠ•èµ„者出çŽîC¸‹åˆ—严é‡�媄å“�è¯�åˆæ€º¤æ˜“秩åº�或者交易公òq³çš„异常交易行äؓ之一的，本所å�¯ä»¥é‡‡å�–é™�制交易措施åQšï¼ˆä¸€åQ‰æ¶‰å«Œå†…òq•äº¤æ˜“ã€�æ“�¾Uµå¸‚场等˜q�法˜q�规行äØ“åQ›ï¼ˆäºŒï¼‰˜q�å��法律ã€�行政法规ã€�中国è¯�监会或者本所相关规定买å�–è¯�券åQ›ï¼ˆä¸‰ï¼‰å�‘生《交易规则》或者本所其他业务规则ã€�细则ã€�指引等规定的å�¯èƒ½æˆ–者已¾l�媄å“�è¯�åˆæ€º¤æ˜“ä­h格或者è¯�åˆæ€º¤æ˜“é‡�的异å¸æ€º¤æ˜“行为；åQˆå››åQ‰ä¸­å›½è¯�监会或者本所认äؓ应当采å�–é™�制交易措施的其他情形。第四æ�¡æŠ•èµ„者出现é‡�大异å¸æ€º¤æ˜“行为的åQŒæœ¬æ‰€å�¯ä»¥é‡‡å�–下列一¿U�或者一¿U�以上的é™�制交易措施åQšï¼ˆä¸€åQ‰ç¦�止买入指定或者全部交易å“�¿U�，但å…�许å�–出；åQˆäºŒåQ‰ç¦�æ­¢å�–出指定或者全部交易å“�¿U�，但å…�è®æ€¹°å…¥ï¼›åQˆä¸‰åQ‰ç¦�止买入和å�–出指定或者全部交易å“�¿U�ï¼›åQˆå››åQ‰æœ¬æ‰€è®¤äؓ应采å�–的其他é™�制交易措施。第五æ�¡æœ¬æ‰€å¯ÒŽŠ•èµ„者è̎户é™�制交易å�•‹Æ¡æŒ�¾l­æ—¶é—´ä¸�­‘…过六个月。情节特别严é‡�çš„åQŒæœ¬]]></description>
<pubDate>2019-11-29 11:53:30</pubDate>
</item>
<item id="13">
<title><![CDATA[《上‹¹¯‚¯�åˆæ€º¤æ˜“所¿U‘创æ�¿ä¸Šå¸‚å…¬å�”R‡�大资产é‡�¾l„审核规则》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=750]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�科创公å�¸å®žæ–½é‡�大资产é‡�¾l„或者å�‘行股份购买资产的åQŒæ ‡çš„资产应当符å�ˆç§‘创æ�¿å®šä½�åQŒæ‰€å±žè¡Œä¸šåº”当与¿U‘创公å�¸å¤„于å�Œè¡Œä¸šæˆ–者上下游åQŒä¸”与科创公å�怸»è�¥ä¸šåŠ¡å…·æœ‰å��å�Œæ•ˆåº”。二ã€�科创公å�¸å®žæ–½é‡�¾l„上市的åQŒæ ‡çš„资产对应的¾l�è�¥å®žä½“应当是符å�ˆã€Šç§‘创æ�¿é¦–次公开å�‘行股票注册½Ž¡ç�†åŠžæ³•åQˆè¯•è¡Œï¼‰ã€‹è§„定的相应å�‘è¡Œæ�¡äšg的股份有é™�å…¬å�¸æˆ–者有é™�è´£ä»Õd…¬å�¸ï¼Œòq¶ç¬¦å�ˆä¸‹åˆ—æ�¡ä»¶ä¹‹ä¸€åQšï¼ˆä¸€åQ‰æœ€˜q‘两òq´å‡€åˆ©æ¶¦å�‡äؓ正且累计ä¸�低于ä�hæ°‘å¸�5000万元åQ›ï¼ˆäºŒï¼‰æœ€˜q‘一òq´è�¥ä¸šæ”¶å…¥ä¸�低于人民å¸?亿元åQŒä¸”最˜q?òq´ç»�è�¥æ´»åŠ¨äñ”生的现金‹¹�é‡�净é¢�ç¯�计ä¸�低于人民å¸?亿元。å‰�‹Æ¾æ‰€¿U°å‡€åˆ©æ¶¦ä»¥æ‰£é™¤é�ž¾l�常性æ�Ÿç›Šå‰�å�Žçš„å­îC½Žè€…äؓ准，所¿U°å‡€åˆ©æ¶¦ã€�è�¥ä¸šæ”¶å…¥ã€�ç»�è�¥æ´»åŠ¨äñ”生的现金‹¹�é‡�净é¢�å�‡æŒ‡ç»�审计的数倹{€‚科创公å�¸åº”当充分披露标的资产是å�¦ç¬¦å�ˆç§‘创æ�¿å®šä½�åQŒä¸Ž¿U‘创公å�¸ä¸»è�¥ä¸šåŠ¡æ˜¯å�¦å…ähœ‰å��å�Œæ•ˆåº”。二ã€�å��å�Œæ•ˆåº”，是指¿U‘创公å�¸å› æœ¬‹Æ¡äº¤æ˜“而äñ”生的­‘…出å�•é¡¹èµ„äñ”收益的超é¢�利益，包括下列一™åÒŽˆ–者多™åÒŽƒ…形：åQˆä¸€åQ‰å¢žåŠ å®šä»äh�ƒåQ›ï¼ˆäºŒï¼‰é™�低æˆ�本åQ›ï¼ˆä¸‰ï¼‰èŽ·å�–主è�¥ä¸šåŠ¡æ‰€éœ€çš„关键技术ã€�ç ”å�‘ä�h员；åQˆå››åQ‰åŠ é€Ÿäñ”å“�è„P代；åQˆäº”åQ‰äñ”å“�或者æœ�务能够进入新的市场；åQˆå…­åQ‰èŽ·å¾—税收优惠；åQˆä¸ƒåQ‰å…¶ä»–有利于主è�¥ä¸šåŠ¡å�‘展的积æž�媄å“�ã€?nbsp;½Ž€è¯„：借壳上市æ�¡äšg明确åQŒå¿…™åÈ�¬¦å�ˆç§‘创æ�¿å®šä½�ã€?nbsp;˜q‡æ¸¡æœŸï¼šè‡ªå�‘布之日è“v施行。]]></description>
<pubDate>2019-11-29 11:52:28</pubDate>
</item>
<item id="14">
<title><![CDATA[《关于加强固定资产投资项目资本金½Ž¡ç�†çš„通知》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=749]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�进一步完善投资项目资本金制度åQˆä¸€åQ‰æ˜Ž¼‹®æŠ•èµ„项目资本金制度的适用范围和性质。该制度适用于我国境内的ä¼�业投资™å¹ç›®å’Œæ”¿åºœæŠ•èµ„çš„¾l�è�¥æ€§é¡¹ç›®ã€‚投资项目资本金作äØ“™å¹ç›®æ€ÀLŠ•èµ„中由投资者认¾~´çš„å‡ø™µ„é¢�，å¯ÒŽŠ•èµ„项目æ�¥è¯´å¿…™åÀL˜¯é�žå€ºåŠ¡æ€§èµ„金，™å¹ç›®æ³•ä�hä¸�承担这部分资金的ä“Q何债务和利æ�¯ï¼›æŠ•èµ„者å�¯æŒ‰å…¶å‡ø™µ„比例ä¾�法享有所有者æ�ƒç›Šï¼Œä¹Ÿå�¯è½¬è®©å…¶å‡ºèµ„，但ä¸�得以ä»ÖM½•æ–¹å¼�抽回。党中央ã€�国务院å�¦æœ‰è§„定的除外。（二）分类实施投资™å¹ç›®èµ„本金核½Ž—管ç�†ã€‚设立独立法人的投资™å¹ç›®åQŒå…¶æ‰€æœ‰è€…æ�ƒç›Šå�¯ä»¥å…¨éƒ¨ä½œä¸ºæŠ•èµ„项目资本金。对未设立独立法人的投资™å¹ç›®åQŒé¡¹ç›®å�•ä½�应讄¡«‹ä¸“门账户åQŒè§„范设¾|®å’Œä½¿ç”¨ä¼šè®¡¿U‘ç›®åQŒæŒ‰ç…§å›½å®¶æœ‰å…Œ™ƒ¦åŠ¡åˆ¶åº¦ã€�会计制度对拨入的资金和投资™å¹ç›®çš„资产ã€�è´Ÿå€ø™¿›è¡Œç‹¬ç«‹æ ¸½Ž—，òq¶æ�®æ­¤æ ¸å®šæŠ•èµ„项目资本金的é¢�度和比例。（三）按照投资™å¹ç›®æ€§è´¨åQŒè§„范确定资本金比例。适用资本金制度的投资™å¹ç›®åQŒå±žäºŽæ”¿åºœæŠ•èµ„项目的åQŒæœ‰å…³éƒ¨é—¨åœ¨å®¡æ‰¹å�¯è¡Œæ€§ç ”½I¶æŠ¥å‘Šæ—¶è¦�对投资™å¹ç›®èµ„本金筹措方å¼�和有关资金æ�¥æº�è¯�明文äšgçš„å�ˆè§„性进行审查，òq¶åœ¨æ‰¹å‡†æ–‡äšg中就投资™å¹ç›®èµ„本金比例ã€�筹措方å¼�予以确认；属于ä¼�业投资™å¹ç›®çš„，æ��ä¾›èž�资æœ�务的有关金èž�机构è¦�加强å¯ÒŽŠ•èµ„项目资本金æ�¥æº�ã€�比例ã€�到ä½�情å†ëŠš„审查监ç�£ã€‚二ã€�适当调整基础设施™å¹ç›®æœ€ä½Žèµ„本金比例åQˆå››åQ‰æ¸¯å�£ã€�沿‹¹·å�Šå†…河航è¿�™å¹ç›®åQŒé¡¹ç›®æœ€ä½Žèµ„本金比例ç”?5%调整ä¸?0%。（五）机场™å¹ç›®æœ€ä½Žèµ„本金比例¾l´æŒ�25%ä¸�å�˜åQŒå…¶ä»–基]]></description>
<pubDate>2019-11-27 11:50:45</pubDate>
</item>
<item id="15">
<title><![CDATA[《深圌™¯�åˆæ€º¤æ˜“所 中国è¯�券登记¾l“算有é™�è´£ä“Qå…¬å�¸è‚¡ç¥¨æœŸæ�ƒè¯•ç‚¹é£Žé™©æŽ§åˆ¶½Ž¡ç�†åŠžæ³•ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=748]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšç¬¬ä¸€æ�?ä¸ÞZº†åŠ å¼ºè‚¡ç¥¨æœŸæ�ƒåQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°æœŸæ�ƒï¼‰äº¤æ˜“试点的风é™?½Ž¡ç�†åQŒä¿�障期æ�ƒäº¤æ˜“的正常˜q›è¡ŒåQŒä¿�护期æ�ƒäº¤æ˜“当事ä�hçš„å�ˆæ³•æ�ƒç›Šï¼Œ æ ÒŽ�®ã€Šè‚¡¼œ¨æœŸæ�ƒäº¤æ˜“试点管ç�†åŠžæ³•ã€‹ã€Šæ·±åœŒ™¯�åˆæ€º¤æ˜“所股票期æ�ƒè¯?点交易规则》（以下½Ž€¿U°ã€ŠæœŸæ�ƒäº¤æ˜“规则》）《中国è¯�券登记结½Ž—有 é™�è´£ä»Õd…¬å�¸å…³äºŽæ·±åœŒ™¯�åˆæ€º¤æ˜“所股票期æ�ƒè¯•ç‚¹¾l“算业务实施¾l†åˆ™ã€?åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°ã€ŠæœŸæ�ƒç»“½Ž—细则》）½{‰è§„定，制定本办法ã€?nbsp;½W¬äºŒæ�?期æ�ƒäº¤æ˜“风险½Ž¡ç�†åQŒå®žè¡Œä¿�è¯�金制度ã€�æŒ�仓é™�é¢�制度ã€?大户æŒ�仓报告制度ã€�强行åã^仓制度ã€�å�–消交易制度ã€�结½Ž—æ‹…ä¿�金åˆ?度和风险警示制度。第三æ�¡ 期æ�ƒ¾l�è�¥æœºæž„ã€�结½Ž—å�‚与ä�hã€�投资者å�Šå…¶ä»–ä¸ÖM½“å�‚与 深圳è¯�券交易所åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°æ·±äº¤æ‰€åQ‰å¸‚场期æ�ƒäº¤æ˜“çš„åQŒåº”当é�µå®ˆæœ¬ 办法。第二章 ä¿�è¯�金制度第一èŠ?一般规定第四æ�¡ 期æ�ƒäº¤æ˜“实行ä¿�è¯�金制度ã€?ä¿�è¯�金应当以现金或者ç»�æ·×ƒº¤æ‰€å�Šä¸­å›½è¯�券登记结½Ž—有é™�è´£ ä»Õd…¬å�¸ï¼ˆä»¥ä¸‹½Ž€¿UîC¸­å›½ç»“½Ž—）认å�¯çš„è¯�åˆæ€º¤¾UŸë€‚第五æ�¡ ä¿�è¯�金按照下列è¦�求，˜q›è¡Œåˆ†çñ”收å�–åQ?åQˆä¸€åQ‰æœŸæ�ƒç»�è�¥æœºæž„å�‘客户收å�–åQ?åQˆäºŒåQ‰ä¸­å›½ç»“½Ž—å�‘¾l“ç®—å�‚与人收å�–ã€?¾l“ç®—å�‚与人应当å�‘委托其结½Ž—的期æ�ƒ¾l�è�¥æœºæž„收å�–ä¿�è¯�金。第六æ�¡ 期æ�ƒ¾l�è�¥æœºæž„å�‘客戗÷€�结½Ž—å�‚与ä�hå�‘委托其¾l“算的期 æ�ƒç»�è�¥æœºæž„收å�–ä¿�è¯�金的标准，ä¸�得低于中国¾l“ç®—å�‘结½Ž—å�‚与ä�hæ”?å�–ä¿�è¯�金的标准ã€?委托¾l“ç®—å�‚与人结½Ž—的期æ�ƒ¾l�è�¥æœºæž„å�‘客æˆäh”¶å�–ä¿�è¯�金的标 准，ä¸�得低于¾l“ç®—å�‚与人å�‘其收å�–ä¿�è¯�]]></description>
<pubDate>2019-12-07 11:44:13</pubDate>
</item>
<item id="16">
<title><![CDATA[《深圌™¯�åˆæ€º¤æ˜“所股票期æ�ƒè¯•ç‚¹äº¤æ˜“规则》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=747]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�期æ�ƒå�ˆ¾U¦æ˜¯æŒ‡æœ¬æ‰€¾lŸä¸€åˆ¶å®šçš„ã€�规定买方å�¯ä»¥åœ¨ ž®†æ�¥ç‰¹å®šæ—‰™—´ä»¥ç‰¹å®šä­hæ ég¹°å…¥æˆ–者å�–出约定股¼œ¨æˆ–者跟ítªè‚¡¼œ¨æŒ‡ 数的交易型开攑ּ�指数基金(以下½Ž€¿UîCº¤æ˜“型开攑ּ�基金)½{‰æ ‡çš?物的标准化å�ˆ¾U¦ã€‚二ã€�标的物股票ã€�交易型开攑ּ�基金以å�Š¾l�中国è¯�监会的其他è¯�券å“�¿U�。（一åQ‰è‚¡¼œ¨è¢«é€‰æ‹©ä½œäØ“å�ˆçº¦æ ‡çš„æ—Óž¼Œåº”当½W¦å�ˆä¸‹åˆ—æ�¡äšg: 1ã€�属于本所公布的èž�资èž�券标的è¯�åˆ? 2ã€�上市时间ä¸�ž®‘于 6 个月;3ã€�最˜q?6 个月的日å�‡æ‡L动幅度ä¸�­‘…过基准指数日å�‡æ³¢åŠ¨òq…度çš?3 å€?4ã€�最˜q?6 个月的日å�‡æŒ�è‚¡èÌŽæˆäh•°ä¸�低äº?4000 æˆ? 5ã€�本所规定的其他æ�¡ä»¶ã€‚（二）交易型开攑ּ�基金被选择作äØ“å�ˆçº¦æ ‡çš„æ—Óž¼Œåº”当½W¦å�ˆä¸‹åˆ—æ�¡äšg:1ã€�属于本所公布的èž�资èž�券标的è¯�åˆ? 2ã€�基金æˆ�立时间ä¸�ž®‘于 6 个月;3ã€�最˜q?6 个月的日å�‡æŒ�有èÌŽæˆäh•°ä¸�低äº?4000 æˆ? 4ã€�本所规定的其他æ�¡ä»¶ã€‚（三）期æ�ƒå�ˆçº¦çš„到期日为到期月份的½W¬å››ä¸ªæ˜ŸæœŸä¸‰ã€‚该日äؓ国家法定节å�‡æ—¥ã€�本所休市日的åQŒé¡ºå»¶è‡³‹Æ¡ä¸€äº¤æ˜“日。三ã€�上市与挂牌æ ÒŽ�®é€‰å®šçš„å�ˆ¾U¦æ ‡çš„，¼‹®å®šåœ¨æœ¬æ‰€ä¸Šå¸‚的期æ�ƒå�ˆ¾U¦å“� ¿U�，òq¶æŒ‰ç…§ä¸�å�Œå�ˆ¾U¦ç±»åž‹ã€�到期月份å�Šè¡Œæ�ƒä»äh ¼åQŒæŒ‚牌相应数é‡�的期æ�ƒå�ˆçº¦ã€‚当月期æ�ƒå�ˆ¾U¦åˆ°æœŸå�ŽåQŒæœ¬æ‰€æŒ�箋加挂新到期月份的å�ˆçº¦ã€‚å�ˆ¾U¦æ ‡çš„å�‘生除æ�ƒã€�除æ�¯çš„åQŒæœ¬æ‰€åœ¨é™¤æ�ƒã€�除æ�¯å½“日，å¯?该å�ˆ¾U¦æ ‡çš„所有未到期å�ˆçº¦çš„å�ˆ¾U¦å�•ä½�ã€�è¡Œæ�ƒä­hæ ÆD¿›è¡Œè°ƒæ•ß_¼Œòq¶å¯¹ 除æ�ƒã€�除æ�¯å�Žçš„å�ˆ¾U¦æ ‡çš„é‡�新挂牌新的期æ�ƒ]]></description>
<pubDate>2019-12-07 11:43:11</pubDate>
</item>
<item id="17">
<title><![CDATA[《深圌™¯�åˆæ€º¤æ˜“所股票期æ�ƒè¯•ç‚¹æŠ•èµ„者适当性管ç�†æŒ‡å¼•ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=746]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�个人投资者å�‚与期æ�ƒäº¤æ˜“，应当½W¦å�ˆä¸‹åˆ—æ�¡äšg:(一)甌™¯·å¼€æˆ·å‰� 20 个交易日è¯�券账户å�Šèµ„金è̎户内的资äº?æ—¥å�‡ä¸�低于ä�hæ°‘å¸�50万元(ä¸�包括该投资者通过èž�资èž�券èž�å…¥çš?资金和è¯�åˆ?;(äº?在è¯�券公å�¸å¼€æˆ?6 个月以上òq¶å…·å¤‡èž�资èž�åˆæ€¸šåŠ¡å�‚与资 格或者金èž�期货交易ç»�åŽ?或者在期货公å�¸å¼€æˆ?6 个月以上òq¶å…·æœ?金èž�期货交易¾l�历;(ä¸?具备期æ�ƒåŸºç¡€çŸ¥è¯†åQŒé€šè¿‡æœ¬æ‰€è®¤å�¯çš„相å…Ïxµ‹è¯? (å›?å…ähœ‰æœ¬æ‰€è®¤å�¯çš„期æ�ƒæ¨¡æ‹Ÿäº¤æ˜“ç»�åŽ? (äº?å…ähœ‰ç›¸åº”的风险承å�—能åŠ? (å…?无严é‡�ä¸�良诚信记录和法律ã€�行政法规ã€�部门规章ã€�规范性文件å�Šæœ¬æ‰€ä¸šåŠ¡è§„则¼›�止或者é™�制从事期æ�ƒäº¤æ˜“的情åÅž; (ä¸?本所规定的其他æ�¡ä»¶ã€‚个人投资者å�‚与期æ�ƒäº¤æ˜“，应当通过期æ�ƒ¾l�è�¥æœºæž„¾l„织的期æ�ƒæŠ•èµ„者适当性综å�ˆè¯„ä¼?以下½Ž€¿U°ç»¼å�ˆè¯„ä¼?。已开立沪市è¡�生å“�å�ˆçº¦è´¦æˆ·ä¸”满­‘³ä¸Š˜q°ç¬¬(å…?™åÒŽ�¡ä»¶çš„个ä�h投资者，视å�Œ½W¦å�ˆæœ¬æ�¡è¦�求。二ã€�个人投资者å�‚与期æ�ƒäº¤æ˜“，应当½W¦å�ˆä¸‹åˆ—æ�¡äšg:(一)甌™¯·å¼€æˆ·å‰� 20 个交易日è¯�券账户å�Šèµ„金è̎户内的资äº?æ—¥å�‡ä¸�低于ä�hæ°‘å¸� 50 万元(ä¸�包括该投资者通过èž�资èž�券èž�å…¥çš?资金和è¯�åˆ?;(äº?在è¯�券公å�¸å¼€æˆ?6 个月以上òq¶å…·å¤‡èž�资èž�åˆæ€¸šåŠ¡å�‚与资 格或者金èž�期货交易ç»�åŽ?或者在期货公å�¸å¼€æˆ?6 个月以上òq¶å…·æœ?金èž�期货交易¾l�历;(ä¸?具备期æ�ƒåŸºç¡€çŸ¥è¯†åQŒé€šè¿‡æœ¬æ‰€è®¤å�¯çš„相å…Ïxµ‹è¯? (å›?å…ähœ‰æœ¬æ‰€è®¤å�¯çš„期æ�ƒæ¨¡æ‹Ÿäº¤æ˜“ç»�]]></description>
<pubDate>2019-12-07 11:40:53</pubDate>
</item>
<item id="18">
<title><![CDATA[《深圌™¯�åˆæ€º¤æ˜“所资äñ”支æŒ�è¯�券临时报告信æ�¯æŠ«éœ²æŒ‡å¼•ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=741]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€æ˜¯åŽ‹å®žä¿¡æ�¯æŠ«éœ²ä¸»ä½“责仅R€‚明¼‹®ç®¡ç�†ä�h和资信评¾U§æœºæž„äؓ直接信æ�¯æŠ«éœ²ä¹‰åŠ¡äººï¼Œòq¶åœ¨è¯�监会å�‘布的《信披指引》基¼‹€ä¸Šï¼Œæ˜Žç¡®åŸºç¡€èµ„äñ”现金‹¹�é‡�è¦�æ��供方ã€�资产评估机构ã€�现金æµ�预测机构和监½Ž¡é“¶è¡Œäؓ负有å�Šæ—¶å�‘ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²ä¹‰åŠ¡ä�hæ��供相关信æ�¯ä¹‰åŠ¡çš„主体。二是细化完善é‡�大事件信æ�¯æŠ«éœ²è¦�求。对è¯�监会å�‘布的《信披指引》第å��ä¹�æ�¡é‡�大事件进行细化，òq¶æ–°å¢žä¸“™å¹è®¡åˆ’文件主è¦�约定å�‘生å�˜åŒ–ã€�承è¯ÞZº‹™åÒŽœªå±¥è¡Œã€�基¼‹€èµ„äñ”æ�ƒå±žå�‘生å�˜åŒ–ã€�相兌™ÌŽæˆ¯‚¢«æŸ¥å°�å†È�»“å�Šå¸‚场出现é‡�大ä¸�利报é�“等需履行披露义务的é‡�大事件。三是明¼‹®é‡�è¦�事™å¹çš„½E‹åº�性è¦�求。进一步明¼‹®èµ„产支æŒ�è¯�券æŒ�有ä�h会议å�¬é›†‹¹�程ã€�决议方å¼�和公告¾cÕdž‹åQŒè¦�求æŒ�有ä�h会议应当由律师è§�è¯�；明确循环购买ã€�å�œå¤�牌å�Šå�«æ�ƒæ�¡‹Æ¾è¡Œæ�ƒå‰�å�Žåº”å�Šæ—¶æŠ«éœ²ç›¸å…³å…¬å‘ŠåQŒæœ‰æ•ˆä¿�护投资者å�ˆæ³•æ�ƒç›Šã€‚简评：压实信æ�¯æŠ«éœ²ä¸ÖM½“è´£ä“QåQŒç»†åŒ–完善é‡�大事件信æ�¯æŠ«éœ²è¦�求，明确é‡�è¦�事项的程åº�性è¦�求ã€?nbsp;˜q‡æ¸¡æœŸï¼šè‡ªå�‘布之日è“v实施。]]></description>
<pubDate>2019-11-01 14:59:31</pubDate>
</item>
<item id="19">
<title><![CDATA[《上‹¹¯‚¯�åˆæ€º¤æ˜“所资äñ”支æŒ�è¯�券临时报告信æ�¯æŠ«éœ²æŒ‡å¼•ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=740]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€æ˜¯æ˜Ž¼‹®ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²ä¸»ä½“è´£ä»Õd’Œæ—‰™™�è¦�求åQŒå¼ºè°ƒç®¡ç�†ä�h和评¾U§æœºæž„äؓ直接信披义务人，原始æ�ƒç›Šäººå’ŒçŽ°é‡‘‹¹�é‡�è¦�æ��供方½{‰å�‚与机构具有é…�å�ˆä¹‰åŠ¡ï¼Œç�€åŠ›æ��高信æ�¯æŠ«éœ²çš„å�Šæ—¶æ€§å’Œé€�明度；二是¾l†åŒ–和丰富é‡�大事件信æ�¯æŠ«éœÔŒ¼Œæ–°å¢žä¸“项计划主è¦�¾U¦å®šå�˜åŠ¨ã€�承è¯ÞZº‹™åÒŽœªå±¥è¡Œã€�现金æµ�被截留或账户被冻¾l“ã€�市场出现é‡�大ä¸�利报é�“等情况作äØ“é‡�大事项åQŒæ��å�‡ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²çš„针对性和有效性；三是å�¥å…¨ä¸´æ—¶ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²å®‰æŽ’åQŒè¿›ä¸€æ­¥è§„范基¼‹€èµ„äñ”循环购买ã€�æŒ�有ä�h会议ã€�è¯�券行æ�ƒã€�å�œå¤�牌½{‰äº‹™å¹ï¼Œä¸ºæŠ•èµ„者投资决½{–æ��供更加丰富的å�‚考信æ�¯ï¼›å››æ˜¯å€Ÿé‰´ä¿¡ç”¨å€ºç›‘½Ž¡ç»�验，¾~–制临时报告格å¼�范本åQŒå…±åˆ¶å®š25份报告模æ�¿æ–¹ä¾¿å�‚与机构ä‹É用，æ��å�‡ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²çš„规范性和标准性ã€?nbsp;½Ž€è¯„：新指引明¼‹®ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²ä¸»ä½“è´£ä»Õd’Œæ—‰™™�è¦�求åQŒç»†åŒ–和丰富é‡�大事äšgä¿¡æ�¯æŠ«éœ²åQŒå�¥å…¨ä�Í时信æ�¯æŠ«éœ²å®‰æŽ’，借鉴信用债监½Ž¡ç»�验ã€?nbsp;˜q‡æ¸¡æœŸï¼šè‡ªå�‘布之日è“v实施。]]></description>
<pubDate>2019-11-01 14:58:52</pubDate>
</item>
<item id="20">
<title><![CDATA[标准化债æ�ƒ¾c»èµ„产认定规则（å¾�求æ„�è§�½E¿ï¼‰]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=727]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšäؓ规范金èž�机构资äñ”½Ž¡ç�†äº§å“�投资åQŒå¼ºåŒ–投资者ä¿�护，促进直接èž�资å�¥åº·å�‘展åQŒæœ‰æ•ˆé˜²æŽ§é‡‘èž�风险，æ ÒŽ�®ã€Šä¸­å›½ä�h民银è¡?nbsp;中国银行ä¿�险监ç�£½Ž¡ç�†å§”员ä¼?nbsp;中国è¯�券监ç�£½Ž¡ç�†å§”员会国家外汇管ç�†å±€å…³äºŽè§„范金èž�机构资äñ”½Ž¡ç�†ä¸šåŠ¡çš„指导æ„�è§�》（银å�‘ã€?018ã€?06å�øP¼Œä»¥ä¸‹½Ž€¿U°ã€ŠæŒ‡å¯¼æ„�è§�》）è¦�求åQŒçŽ°ž®±æ ‡å‡†åŒ–债æ�ƒ¾c»èµ„产的认定制定本规则：一ã€�本规则所¿U°çš„标准化债æ�ƒ¾c»èµ„产是指ä¾�法å�‘行的债券ã€�资产支æŒ�è¯�券等固定收益è¯�券åQŒä¸»è¦�包括国债ã€�中央银行票æ�®ã€�地æ–ÒŽ”¿åºœå€ºåˆ¸ã€�政府支æŒ�机构债券ã€�金èž�债券ã€�é�žé‡‘èž�ä¼�业债务èž�资工具ã€�å…¬å�¸å€ºåˆ¸ã€�ä¼�业债券ã€�国际机构债券ã€�å�Œä¸šå­˜å�•ã€�ä¿¡è´¯‚µ„产支æŒ�è¯�券ã€�资产支æŒ�票æ�®ã€�è¯�åˆæ€º¤æ˜“所挂牌交易的资产支æŒ�è¯�券，以å�Šå›ºå®šæ”¶ç›Š¾cÕd…¬å¼€å‹Ÿé›†è¯�券投资基金½{‰ã€‚二ã€�其他债æ�ƒ¾c»èµ„产被认定为标准化债æ�ƒ¾c»èµ„产的åQŒåº”当å�Œæ—¶ç¬¦å�ˆä»¥ä¸‹æ�¡ä»Óž¼šåQˆä¸€åQ‰ç­‰åˆ†åŒ–åQŒå�¯äº¤æ˜“。以½�¿è®°å»ºæ¡£æˆ–招标方å¼�é�žå…¬å¼€å�‘è¡ŒåQŒå�‘行与存箋期间æœ?个（å�«ï¼‰ä»¥ä¸Šå�ˆæ ¼æŠ•èµ„者，以票é�¢é‡‘é¢�或其整数å€�作为最ž®�交易å�•ä½�，å…ähœ‰æ ‡å‡†åŒ–的交易å�ˆå�Œæ–‡æœ¬ã€‚（二）信æ�¯æŠ«éœ²å……分。投资者和å�‘行人在å�‘行文äšg中约定信æ�¯æŠ«éœ²æ–¹å¼�ã€�内å®�V€�频率等具体安排åQŒä¿¡æ�¯æŠ«éœ²è´£ä»ÖM¸»ä½“ç¡®ä¿�ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²çœŸå®žã€�准¼‹®ã€�完整ã€�å�Šæ—¶ã€‚å�‘行文件中明确å�‘行人有义务通过æ��供现金或金èž�å·¥å…ïL­‰å�¿ä»˜æŠ•èµ„者，或以破äñ”隔离的基¼‹€èµ„äñ”所产生的现金æµ�å�¿ä»˜æŠ•èµ„者，òq¶è‡³ž®‘包å�«å�‘行金é¢�ã€�票é�¢é‡‘é¢�ã€�å�‘è¡Œä­h格或利]]></description>
<pubDate>2019-10-12 10:53:53</pubDate>
</item>
<item id="21">
<title><![CDATA[《è¯�券期货ç»�è�¥æœºæž„ç§�募集å�ˆèµ„产管ç�†è®¡åˆ’适用½Ž€æ˜“备案核查程åº�æ�¡ä»¶æ¸…å�•ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=726]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšæ ¹æ�®ã€Šè¯�券期货ç»�è�¥æœºæž„ç§�募资产管ç�†è®¡åˆ’备案管ç�†åŠžæ³•ï¼ˆè¯•è¡ŒåQ‰ã€‹ç¬¬äºŒå��一æ�¡è§„定，å�Œæ—¶½W¦å�ˆä»¥ä¸‹æ�¡äšgçš„ç§�募集å�ˆèµ„产管ç�†è®¡åˆ’适用½Ž€æ˜“备案核查程åº�：一ã€�äñ”å“�å­˜¾l­æœŸé™�介äº?个月è‡?0òq´ä¹‹é—ß_¼›äºŒã€�äñ”å“�结构简å�•ã€�清晎ͼŒä¸�属于结构化产å“�ã€�FOF产å“�ã€�MOM产å“�åQŒæœªè�˜è¯·æŠ•èµ„™åùN—®åQ›ä¸‰ã€�投资范围明¼‹®ä¸”全部投资于标准化资äñ”åQŒä¸�涉å�Šå‘˜å·¥æŒ�股计划åQ›å››ã€�投资境内标的资产，ä¸�涉å�Šä»¥QDIIã€�QDLPã€�QDIE½{‰æ–¹å¼�进行境外投资；五ã€�äñ”å“�å¼€æ”ùN¢‘率ä¸�涉å�Šæ¯�个交易日开放；六ã€�äñ”å“�估值é�µå¾ªå…¬å…�ä­hå€ÆD®¡é‡�，ä¸�涉å�Šæ‘Šä½™æˆ�本计é‡�；七ã€�资产管ç�†è®¡åˆ’管ç�†ä�hæ�¢å¤�开展ç§�募资½Ž¡ä¸šåŠ¡å·²æ»?个月。本清å�•ä¾�æ�®ç›‘管政策è¦�求和实际情况ä¸�定期˜q›è¡Œè°ƒæ•´ã€?nbsp;½Ž€è¯„：½Ž€æ˜“备案七大æ�¡ä»Óž¼šäº§å“�存箋旉™—´åœ?个月è‡?0òq´ä¹‹é—´ã€�äñ”å“�结构简å�•ã€�投资标准化资äñ”ã€�投资境内标的资产ã€�估值é�µå¾ªå…¬å…�ä­hå€ÆD®¡é‡�ç­‰ã€?nbsp;˜q‡æ¸¡æœŸï¼šå�‘布之日èµäh–½è¡Œã€‚]]></description>
<pubDate>2019-10-09 10:52:51</pubDate>
</item>
<item id="22">
<title><![CDATA[《è¯�åˆæ€º¤æ˜“所风险基金监管指引》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=724]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšç¬¬ä¸€æ�?nbsp;ä¸ø™¿›ä¸€æ­¥å®Œå–„è¯�åˆæ€º¤æ˜“所风险基金的管ç�†æœºåˆÓž¼Œ&nbsp;æ��高资金使用效率和管ç�†æ°´òq»I¼Œæ��高è¯�券交易所风险处置的效率，æ ÒŽ�®ã€Šè¯�券法》《è¯�åˆæ€º¤æ˜“所½Ž¡ç�†åŠžæ³•ã€?nbsp;和《è¯�åˆæ€º¤æ˜“所风险基金½Ž¡ç�†æš‚行办法》（以下½Ž€¿U°ã€Šé£Žé™©åŸºé‡‘管ç�†åŠžæ³•ã€‹ï¼‰åQ?nbsp;制定本指引。第二æ�¡&nbsp;本指引所¿U°è¯�åˆæ€º¤æ˜“所风险基金åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°é£Žé™©åŸºé‡‘）&nbsp;是指è¯�券交易所æ ÒŽ�®ã€Šé£Žé™©åŸºé‡‘管ç�†åŠžæ³•ã€?nbsp;讄¡«‹çš„，&nbsp;用于弥补è¯�券交易所é‡�大¾l�济æ�Ÿå¤±åQ?nbsp;防范与è¯�åˆæ€º¤æ˜“所业务‹zÕdŠ¨æœ‰å…³çš„é‡�大风险事故，&nbsp;以ä¿�è¯�è¯�åˆæ€º¤æ˜“活动正常进行的专项基金。第三æ�¡&nbsp;è¯�券交易所应当ž®±é£Žé™©åŸºé‡‘制定专门的½Ž¡ç�†åŠžæ³•ã€‚管ç�†åŠžæ³•åº”当包括风险基金的日常½Ž¡ç�†æœºæž„å�Šå…·ä½“è�Œè´£ã€?nbsp;监事会检查风险基金ä‹É用和½Ž¡ç�†çš„具体方å¼�等内容。第四æ�¡&nbsp;è¯�券交易所应在æ¯�次使用风险基金¾l“æ�Ÿå�?nbsp;10 个工作日内å�‘è¯�监会报é€�ä‹É用报告。风险基金ä‹É用报告应当包括以下内容：åQˆä¸€åQ?nbsp;使用原因ã€?nbsp;å¿…è¦�性；åQˆäºŒåQ?nbsp;使用金é¢�ã€�具体ä‹É用情况；åQˆä¸‰åQ?nbsp;˜q½å�¿è®¡åˆ’。第五æ�¡&nbsp;è¯�券交易所应当在å�‘è¯�监会报é€�çš„òq´åº¦æŠ¥å‘Šä¸­è¯´æ˜Žé£Žé™©åŸºé‡‘有å…Ïxƒ…å†üc€?nbsp;具体包括以下内容åQšï¼ˆä¸€åQ?nbsp;风险基金规模åQ›ï¼ˆäºŒï¼‰&nbsp;æ��å�–情况åQ›ï¼ˆä¸‰ï¼‰&nb]]></description>
<pubDate>2019-09-12 10:39:02</pubDate>
</item>
<item id="23">
<title><![CDATA[关于修订《全国中ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸä¸¤¾|‘å…¬å�¸å�Šé€€å¸‚å…¬å�¸è‚¡¼œ¨è�{让暂行办法》的公告]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=723]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšç¬¬ä¸€æ�¡â€ƒäؓ规范原è¯�券公å�总£åŠžè‚¡ä»½è�{让系¾lŸæŒ‚牌的STAQã€�NET¾pÈ�»Ÿå…¬å�¸åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿UîC¸¤¾|‘å…¬å�¸ï¼‰ã€�退市公å�¸ï¼ˆåŒ…括本暂行办法å�‘布å�Žæ–°æŒ‚牌的退市公å�¸ï¼‰è‚¡ç¥¨åœ¨å…¨å›½ä¸­ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸï¼ˆä»¥ä¸‹½Ž€¿U°å…¨å›½è‚¡ä»½è�{让系¾lŸï¼‰è½¬è®©å�Šç›¸å…Ïx´»åŠ¨ï¼Œæ ÒŽ�®æœ‰å…³æ³•å¾‹æ³•è§„åQŒåˆ¶å®šæœ¬æš‚行办法。第二æ�¡â€ƒä¸¤¾|‘å…¬å�¸å’Œé€€å¸‚å…¬å�¸ï¼ˆä»¥ä¸‹½Ž€¿U°å…¬å�¸ï¼‰è‚¡ç¥¨å�¯ä»¥åœ¨å…¨å›½è‚¡ä»½è�{让系¾lŸè¿›è¡Œè�{让。本暂行办法å�‘布å�Žä¾�法完æˆ�退市手¾l­çš„å…¬å�¸åQŒæŒ‰ç…§æœ‰å…Œ™§„定确定推è��å…¬å�¸è‚¡¼œ¨æŒ‚牌的ä¸ÕdŠžåˆ¸å•†åQŒå…¬å�¸è‚¡ä¸œåŠžç�†è‚¡¼œ¨ç¡®æ�ƒç™»è®°å�ŽåQŒå…¶è‚¡ç¥¨å�¯ä»¥åœ¨å…¨å›½è‚¡ä»½è�{让系¾lŸè¿›è¡ŒæŒ‚牌è�{让。第三æ�¡â€ƒå…¬å�¸è‚¡ä¸œå¿…™åÀLŒ‰ç…§æœ‰å…Œ™§„定é‡�æ–°åï–行股份确æ�ƒã€�登记和托管手箋å�Žæ–¹å�¯è¿›è¡Œè�{让。推è��å…¬å�¸è‚¡¼œ¨æŒ‚牌的ä¸ÕdŠžåˆ¸å•†è´Ÿè´£åˆîC¸­å›½ç»“½Ž—办ç�†æœ‰å…³é€€å‡ø™¯�åˆæ€º¤æ˜“所市场股䆾登记å�Šè¿›å…¥å…¨å›½è‚¡ä»½è�{让系¾lŸç™»è®°ç»“½Ž—事宜。主办券商相互委托股份确æ�ƒçš„相关事项由全国股份è�{让系¾lŸå…¬å�¸å�¦è¡Œè§„定。第四æ�¡â€ƒä¸­å›½è¯�券登记结½Ž—有é™�è´£ä»Õd…¬å�¸ï¼ˆä»¥ä¸‹½Ž€¿UîC¸­å›½ç»“½Ž—）为公å�¸è‚¡¼œ¨è�{让æ��供登记ã€�å­˜½Ž¡ã€�结½Ž—ç­‰æœ�务。第五æ�¡â€ƒå…¬å�¸å�ŠæŽ¨è��å…¬å�¸è‚¡ç¥¨æŒ‚牌的主办券商应当至ž®‘在一¿U�中国è¯�监会指定的信æ�¯æŠ«éœ²åª’体å�Šå…¨å›½è‚¡ä†¾è½¬è®©¾pÈ�»ŸæŒ‡å®šä¿¡æ�¯æŠ«éœ²òq›_�°åQˆwww.neeq.com.cn或www.neeq.ccåQ‰ä¸Šå�‘布股䆾¼‹®æ�ƒå…¬å‘ŠåQŒè‚¡ä»½ç¡®æ�ƒå…¬å‘Šä¸­åº”说明公å�¸è‚¡¼œ¨ç»ˆæ­¢ä¸Šå¸‚的情况åQŒé€šçŸ¥æŠ•èµ„者办ç�†è‚¡ä»½ç¡®æ�ƒç™»è®°æ‰‹¾l­ã€�时间安排以å�Šè‚¡¼œ¨å¼€å§‹è�{让的旉™—´ã€‚第六æ�¡â€ƒæŒ�有公å�¸æµ�通股的股东å�¯]]></description>
<pubDate>2019-09-11 10:38:12</pubDate>
</item>
<item id="24">
<title><![CDATA[《期货公å�¸è‘£äº‹ã€�监事和高çñ”½Ž¡ç�†äººå‘˜ä»»è�Œ½Ž¡ç�†åŠžæ³•åQˆå¾�求æ„�è§�稿åQ‰ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=720]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšï¼ˆä¸€åQ?nbsp;明确备案‹¹�程åQ?nbsp;½Ž€åŒ–备案æ��æ–™ã€?nbsp;董监高ä�h员的任è�Œ¾lŸä¸€å�‘è¯�监会‹z‘Ö‡ºæœºæž„备案åQ›æ˜Ž¼‹®å¤‡æ¡ˆæ—¶é™�和备案æ��料清å�•åQ?nbsp;ä¸�å†�è¦�求æ��供工作òq´é™�è¯�明ã€?nbsp;首席风险官æ„�è§�ã€?nbsp;ä»»è�Œå†›_®šæ–‡äšgã€?nbsp;相关会议册™®®ã€?nbsp;推è��人的书é�¢æ„�è§�½{‰æ��料；&nbsp;规定期货公å�¸è‘£ç›‘高ä�h员改ä»È�š„åQ?nbsp;应é‡�新备案，&nbsp;òq¶æ˜Ž¼‹®ä¾‹å¤–情形。（二）&nbsp;删去与备案管ç�†ä¸�ç›”R€‚应的æ�¡‹Æ¾ã€?nbsp;主è¦�是删去è¯�监会或者è¯�监会‹z‘Ö‡ºæœºæž„¾lˆæ­¢å®¡æŸ¥ã€?nbsp;æš‚å�œæˆ–者撤销任è�Œèµ„格的情形，&nbsp;董监高ä�h员ä“Qè�Œèµ„格失效情形，&nbsp;对å�–å¾—ç»�ç�†å±‚人员任è�Œèµ„格但未实际任è�Œçš„ä�h员实行资格年‹‚€½{‰è§„定。（三）&nbsp;˜q›ä¸€æ­¥æ˜Ž¼‹®å¯¹ç›¸å…³ä¸ÖM½“的监½Ž¡è¦�求ã€?nbsp;ž®†ã€ŠåŠžæ³•ã€‹çš„适用范围ç”Þp�¥ä¸šéƒ¨è´Ÿè´£äººæ‰©å¤§åˆ°åˆ†æ”¯æœºæž„负责人；&nbsp;增加期货公å�¸ä¸�å¾—˜q�规授æ�ƒè‘£ç›‘高之外的人员实际行ä‹Éè�Œæ�ƒçš„规定；&nbsp;增加ä¸�å¾—æ‹…ä“Q期货公å�¸ç‹¬ç«‹è‘£äº‹æƒ…åŞ的概括性æ��˜qŽÍ¼›&nbsp;明确期货公å�¸é¦–席风险官ä“Qè�Œã€?nbsp;å±¥è�Œå�Šè€ƒæ ¸çš„独立性；&nbsp;在ç¦�æ­¢ä“Qè�Œçš„情åŞ中，&nbsp;增加对基金管ç�†å…¬å�¸ç›¸å…³ä�h员的è¦�求åQ?nbsp;增加代äؓ履行分支机构负责äºø™�Œè´£çš„相关情åÅžå’Œè¦�求。（四）&nbsp;优化任è�Œ½Ž¡ç�†è§„定åQ?nbsp;适应市场å�‘展。]]></description>
<pubDate>2019-08-30 09:32:55</pubDate>
</item>
<item id="25">
<title><![CDATA[《é�žä¸Šå¸‚å…¬å�¸é�žå…¬å¼€å�‘è¡Œå�¯è�{æ�¢å…¬å�¸å€ºåˆ¸ä¸šåŠ¡å®žæ–½åŠžæ³•ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=719]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšç¬¬ä¸€ç«?nbsp;&nbsp;æ€Õdˆ™½W¬ä¸€æ�?nbsp;&nbsp;ä¸ø™§„范é�žä¸Šå¸‚å…¬å�¸é�žå…¬å¼€å�‘è¡Œå�¯è�{æ�¢å…¬å�¸å€ºåˆ¸ä¸šåŠ¡è¡ŒäØ“åQŒä¿ƒ˜q›å…¬å�¸å€ºåˆ¸å¸‚场å�¥åº·å�‘展åQŒä¿�护投资者å�ˆæ³•æ�ƒç›Šï¼Œæ ÒŽ�®ã€Šå…¬å�¸å€ºåˆ¸å�‘行与交易管ç�†åŠžæ³•ã€‹ã€�上‹¹¯‚¯�åˆæ€º¤æ˜“所åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿UîC¸Šäº¤æ‰€åQ‰ã€Šé�žå…¬å¼€å�‘行公å�¸å€ºåˆ¸æŒ‚牌转让规则》ã€�全国中ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸæœ‰é™�è´£ä»Õd…¬å�¸ï¼ˆä»¥ä¸‹½Ž€¿U°å…¨å›½è‚¡è½¬å…¬å�¸ï¼‰ã€Šå…¨å›½ä¸­ž®�ä¼�业股份è�{让系¾lŸä¸šåŠ¡è§„则（试行åQ‰ã€‹ã€�中国è¯�券登记结½Ž—有é™�è´£ä»Õd…¬å�¸ï¼ˆä»¥ä¸‹½Ž€¿UîC¸­å›½ç»“½Ž—）《é�žå…¬å¼€å�‘行公å�¸å€ºåˆ¸ç™»è®°¾l“算业务实施¾l†åˆ™ã€‹ç­‰ç›¸å…³è§„定åQŒåˆ¶å®šæœ¬åŠžæ³•ã€‚第二æ�¡&nbsp;&nbsp;本办法所¿U°å�¯è½¬æ�¢å…¬å�¸å€ºåˆ¸åQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°å�¯è½¬æ�¢å€ºåˆ¸åQ‰ï¼Œæ˜¯æŒ‡å�‘è¡ŒäºÞZ¾�照法定程åº�é�žå…¬å¼€å�‘è¡ŒåQŒåœ¨ä¸€å®šæœŸé—´å†…ä¾�ç…§¾U¦å®šçš„æ�¡ä»¶å�¯ä»¥è�{æ�¢æˆ�å…¬å�¸è‚¡ä†¾çš„å…¬å�¸å€ºåˆ¸ã€‚è‚¡¼œ¨æœªåœ¨è¯�åˆæ€º¤æ˜“所上市的股份有é™�å…¬å�”R�žå…¬å¼€å�‘è¡Œå�¯è�{æ�¢å€ºåˆ¸òq¶åœ¨ä¸Šäº¤æ‰€æŒ‚牌转让的，适用本办法。第三æ�¡&nbsp;&nbsp;å�¯è�{æ�¢å€ºåˆ¸ç”Œ™¯·åœ¨ä¸Šäº¤æ‰€æŒ‚牌转让的，å�‘行人应当在å�¯è�{æ�¢å€ºåˆ¸å�‘è¡Œå‰�按照相兌™§„定å�‘上交所æ��交挂牌转让甌™¯·æ–‡äšgåQŒç”±ä¸Šäº¤æ‰€¼‹®è®¤æ˜¯å�¦½W¦å�ˆæŒ‚牌æ�¡äšg。第四æ�¡&nbsp;&nbsp;å�‘è¡ŒäºÞZؓ全国中å°�ä¼�业股䆾转让¾pÈ�»ŸåQˆä»¥ä¸‹ç®€¿U°å…¨å›½è‚¡è½¬ç³»¾lŸï¼‰æŒ‚牌公å�¸çš„，上交所¼‹®è®¤å…¶æ˜¯å�¦ç¬¦å�ˆæŒ‚牌è�{让æ�¡ä»¶æ—¶åQŒå�‘全国股è�{å…¬å�¸å¾�询æ„�è§�。第五æ�¡&nbsp;&nbsp;上交所为å�¯è½¬æ�¢å€ºåˆ¸æ��供挂牌转让å�Šä¿¡æ�¯æŠ«éœ²æœ�务。å�¯è½¬æ�¢å€ºåˆ¸åœ¨ä¸Šäº¤æ‰€æŒ‚牌转让]]></description>
<pubDate>2019-08-30 09:31:16</pubDate>
</item>
<item id="26">
<title><![CDATA[《科创æ�¿ä¸Šå¸‚å…¬å�¸é‡�大资äñ”é‡�组特别规定》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=718]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšç¬¬ä¸€æ�?nbsp;ä¸ÞZº†è§„范¿U‘创æ�¿ä¸Šå¸‚å…¬å�?以下½Ž€¿U°ç§‘创公å�?é‡�大资äñ”é‡�组行äØ“åQŒæ ¹æ�®ã€Šè¯�券法》《公å�¸æ³•ã€‹ã€Šå›½åŠ¡é™¢åŠžå…¬åŽ…è�{å�‘è¯�监会关于开展创æ–îC¼�业境内å�‘行股¼œ¨æˆ–存托凭è¯�试点若干æ„�è§�的通知》《关于在上æ“vè¯�券交易所讄¡«‹¿U‘创æ�¿åƈ试点注册制的实施æ„�è§�》《上市公å�”R‡�大资产é‡�¾l„管ç�†åŠžæ³•ã€?以下½Ž€¿U°ã€Šé‡�¾l„办法ã€?《科创æ�¿ä¸Šå¸‚å…¬å�¸æŒ�箋监管办法(试行)》以å�Šç›¸å…Ïx³•å¾‹æ³•è§„，制定本规定。第二æ�¡&nbsp;¿U‘创公å�¸å®žæ–½é‡�大资äñ”é‡�组或者å�‘行股份购买资产，应当é�µå®ˆã€Šé‡�¾l„办法》ã€�本规定½{‰ä¸Šå¸‚å…¬å�¸åƈ购é‡�¾l„的有关规定。《é‡�¾l„办法》等有关规定与本规定ä¸�一致的åQŒé€‚用本规定。第三æ�¡&nbsp;上æ“vè¯�券交易所对科创公å�¸å�‘行股份购买资产进行审核，òq¶å¯¹ä¿¡æ�¯æŠ«éœ²ã€�中介机构ç�£å¯¼ç­‰˜q›è¡Œè‡ªå¾‹½Ž¡ç�†ã€‚上‹¹¯‚¯�åˆæ€º¤æ˜“所¾l�审核å�Œæ„�科创公å�¸å�‘行股份购买资产的åQ?nbsp;报中国è¯�券监ç�£ç®¡ç�†å§”员会(以下½Ž€¿UîC¸­å›½è¯�监会)履行注册½E‹åº�。中国è¯�监会收到上æ“vè¯�券交易所报é€�的审核æ„�è§�½{‰ç›¸å…Ïx–‡ä»¶å�ŽåQŒåœ¨5个交易日内对¿U‘创公å�¸æ³¨å†Œç”Œ™¯·ä½œå‡ºå�Œæ„�或者ä¸�予注册的军_®šã€‚科创公å�¸æ ¹æ�®è¦�求补充ã€�修改申è¯äh–‡ä»Óž¼Œä»¥å�Šä¸­å›½è¯?监会è¦�求独立财务™åùN—®ã€�è¯�券æœ�务机构等å¯ÒŽœ‰å…³äº‹™å¹è¿›è¡Œæ ¸æŸ¥çš„æ—‰™—´ä¸�计½Ž—在本款规定的时é™�内。第四æ�¡&nbsp;¿U‘创公å�¸å®žæ–½é‡�大资äñ”é‡�组åQŒæŒ‰ç…§ã€Šé‡�¾l„办法》第å��二æ�¡äºˆä»¥è®¤å®šï¼Œä½†å…¶ä¸­è�¥ä¸šæ”¶å…¥æŒ‡æ ‡æ‰§è¡Œä¸‹åˆ—æ ‡å‡?è´­ä¹°ã€�出 售的资äñ”在最˜q‘一个会计年]]></description>
<pubDate>2019-08-23 11:22:50</pubDate>
</item>
<item id="27">
<title><![CDATA[è¯�券投资基金侧袋机制æ“�作规范åQˆå¾�求æ„�è§�稿åQ‰]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=716]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�侧袋机制的定义《侧袋æ“�作规范》第二æ�¡æ˜Žç¡®äº†ä¾§è¢‹æœºåˆ¶çš„定义åQŒæ˜¯æŒ‡å°†åŸºé‡‘投资¾l„å�ˆä¸­çš„特定资äñ”从原有基金è̎户分¼›»è‡³ä¸€ä¸ªä¸“é—¨è̎戯‚¿›è¡Œç‹¬ç«‹ç®¡ç�†çš„机制åQŒæ˜¯‹¹�动性风险管ç�†å·¥å…·ä¹‹ä¸€ã€‚该特定资äñ”包括但ä¸�é™�于˜q�约债券ã€�å› é‡�大事项长期å�œç‰Œè‚¡ç¥¨ã€�债券回购½{‰ä‹É用摊余æˆ�本法计é‡�且计æ��资产å‡�值准备ä»�å¯ÆD‡´èµ„äñ”价值存在é‡�大ä¸�¼‹®å®šæ€§çš„资äñ”åQŒä»¥å�Šå…¶ä»–长期æµ�动性缺失或无法å�ˆç�†ä¼°å€¼çš„资äñ”。二ã€�侧袋机刉™€‚用范围考虑到å°�é—­å¼�基金ã€�交易性开攑ּ�指数基金åQˆETFåQ‰å’Œä¸Šå¸‚型开攑ּ�基金åQˆLOFåQ‰çš„自èín特点åQŒä‹É用侧袋机制æ�¥æŠµå±M‹¹�动性风险的必è¦�性ä¸�大。而货å¸�市场基金作为现金管ç�†å·¥å…øP¼Œå¯ÒŽµ�动性风险管ç�†çš„è¦�求严格åQŒåŽŸåˆ™ä¸ŠæŒ�有特定资äñ”的概率æž�ž®�。因此，《侧袋æ“�作规范》第三æ�¡è§„定åQŒå°�é—­å¼�基金ã€�è´§å¸�市场基金ã€�交易性开攑ּ�指数基金åQˆETFåQ‰å’Œä¸Šå¸‚型开攑ּ�基金åQˆLOFåQ‰åŽŸåˆ™ä¸Šä¸�采用侧袋机制。三ã€�强调å�„å�‚与方的责ä“Q《侧袋æ“�作规范》第五æ�¡è§„定åQŒåŸºé‡‘管ç�†ä�h应对侧袋机制的å�¯ç”¨æ�¡ä»¶ã€�决½{–程åº�å’Œ˜q�è¡Œæ–ÒŽ¡ˆå’Œå†³½{–程åº�æ“�作æµ�½E‹å¾�立清晰的内部控制制度åQŒåƈæŒ�箋评估和修订。第六æ�¡è§„定åQŒåŸºé‡‘托½Ž¡ä�h应对侧袋机制的å�¯ç”¨æ�¡ä»¶ã€�è¿�行方案进行å¤�核，òq¶å¯¹ä¾§è¢‹æœºåˆ¶çš„实施情况开展æŒ�¾l­ç›‘ç�£ã€‚第七æ�¡è§„定åQŒåŸºé‡‘管ç�†ä�h需è¦�在侧袋机制å�¯ç”¨å�Žå�Šæ—¶å�‘基金销售机构æ��½CÞZ¾§è¢‹æœºåˆ¶å�¯ç”¨çš„相关事宜åQŒè€ŒåŸºé‡‘销售机构应é…�å�ˆåŸºé‡‘½Ž¡ç�†äººå�šå¥½ä¾§è¢‹æœºåˆ¶çš„æ��示和解释工作。四ã€�侧袋机制的å�¯ç”¨æƒ…åÅž]]></description>
<pubDate>2019-08-16 11:33:24</pubDate>
</item>
<item id="28">
<title><![CDATA[《è¯�券投资基金å�‚与è�{èž�通è¯�券出借业务会计核½Ž—和估å€ég¸šåŠ¡æŒ‡å¼•ï¼ˆè¯•è¡ŒåQ‰ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=714]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€�基金å�‚与出借业务是指基金以一定的费率通过è¯�券交易所¾l¼å�ˆä¸šåŠ¡òq›_�°å�‘è¯�刔R‡‘èž�å…¬å�¸å‡ºå€Ÿè¯�券，è¯�券金èž�å…¬å�¸åˆ°æœŸå½’还所借è¯�券å�Šç›¸åº”æ�ƒç›Šè¡¥å�¿òq¶æ”¯ä»˜è´¹ç”¨çš„业务。è¯�券出借å�ŽåQŒä¸�¾lˆæ­¢¼‹®è®¤å‡ºå€Ÿè¯�券，出借è¯�券应¾U›_…¥åŸºé‡‘投资˜q�作指标计算范围åQŒæŒ�有期计算ä¸�因出借è¯�券而å�—å½±å“�。二ã€�出借ä�h范围å�‚与出借业务的产å“�¾cÕdž‹é™�定于：åQˆä¸€åQ‰å¤„于å°�闭期的股¼œ¨åž‹åŸºé‡‘å’Œå��è‚¡æØœå�ˆåž‹åŸºé‡‘åQ›ï¼ˆäºŒï¼‰å¼€æ”‘Ö¼�股票指数基金å�Šç›¸å…Œ™�”接基金；åQˆä¸‰åQ‰æˆ˜ç•¥é…�售基金；åQˆå››åQ‰ä¸­å›½è¯�监会认å�¯çš„其他基金äñ”å“�。第åQˆä¸€åQ‰é¡¹æ‰€¿U°å��è‚¡æØœå�ˆåž‹åŸºé‡‘åQŒæ˜¯æŒ‡åŸºé‡‘å�ˆå�Œæ˜Ž¼‹®çº¦å®šè‚¡¼œ¨æŠ•èµ„比ä¾?0%以上的æØœå�ˆåž‹åŸºé‡‘。第åQˆä¸‰åQ‰é¡¹æ‰€¿U°æˆ˜ç•¥é…�售基金，是指主è¦�投资½{–略包括投资战略é…�售股票åQŒä¸”以å°�é—­æ–¹å¼�è¿�作的è¯�券投资基金。三ã€�基金å�ˆå�Œçº¦å®šè¦�求本指引施行å‰�å·²¾l�获得中国è¯�监会核准或注册的基金åQŒåŸºé‡‘å�ˆå�Œæ˜Ž¼‹®çº¦å®šåŸºé‡‘å�¯ä»¥ä»Žäº‹å‡ºå€Ÿä¸šåŠ¡çš„åQŒå�¯æŒ‰ç…§æ³•å¾‹æ³•è§„的规定å�ŠåŸºé‡‘å�ˆå�Œçš„约定从事出借业务。基金å�ˆå�Œæœª¾U¦å®šçš„，需ä¾�法履行修改基金å�ˆå�Œçš„程åº�å�ŽåQŒæ–¹å�¯ä»Žäº‹å‡ºå€Ÿä¸šåŠ¡ã€‚中国è¯�监会认å�¯çš„战略é…�售基金除外。本指引施行å�Žç”³è¯·å‹Ÿé›†çš„基金åQŒæ‹Ÿå�‚与出借业务的åQŒåº”当在基金å�ˆå�Œã€�招募说明书中列明出借业务相兛_®‰æŽ’，在äñ”å“�注册申è¯äh��料中æ��交出借业务方案等相关内容。三ã€�出借è¦�求（一åQ‰å°�闭期基金出借资产比例：处于ž®�闭期的基金出借è¯�券资产ä¸�得超˜q‡åŸºé‡‘资产净值的50%。出借到期日åQšä¸�得超˜q‡å°�闭期到期日，中国]]></description>
<pubDate>2019-06-21 14:10:32</pubDate>
</item>
<item id="29">
<title><![CDATA[《è¯�券公å�¸æµ�动性支æŒ�管ç�†è§„定（å¾�求æ„�è§�½E¿ï¼‰ã€‹]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=713]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšï¼ˆä¸€åQ?nbsp;强化è¯�券公å�¸‹¹�动性风险管ç�†çš„ä¸ÖM½“è´£ä“Qè¦�求è¯�券公å�¸åŠ å¼ºå…¨é�¢é£Žé™©½Ž¡ç�†åQ?nbsp;建立å�¥å…¨‹¹�动性风险监‹¹‹ã€?nbsp;预警ã€?nbsp;防范ã€?nbsp;处置机制åQ?nbsp;æ��å‰�制定é‡�大‹¹�动性风险应寚w¢„案。（二）&nbsp;明确多元化的‹¹�动性支æŒ�æ–¹å¼�一是公å�¸è‡ªæ•‘ã€?nbsp;è¯�券公å�¸å‡ºçŽ°é‡�大‹¹�动性风险时åQ?nbsp;应当采å�–资äñ”å�˜çŽ°ã€?nbsp;å�Œä¸šæ‹†å€Ÿã€?nbsp;质押èž�资ã€?nbsp;甌™¯·é“¶è¡Œè´äh¬¾½{‰æ–¹å¼�自行筹集æµ�动资金，&nbsp;òq¶å�Œæ­¥æŽ§åˆ¶ç›¸å…³ä¸šåŠ¡è§„模，&nbsp;é�¿å…�‹¹�动性风险进一步扩大ã€?nbsp;二是股东支æŒ�ã€?nbsp;è¯�券公å�¸å‡ºçŽ°é‡�大‹¹�动性风险时åQ?nbsp;应当¿U¯æž�å�‘主è¦�股东å�Šå…¶å®žé™…控制ä�hå¯ÀL±‚‹¹�动性支æŒ�ã€?nbsp;三是行业互助ã€?nbsp;中国è¯�券业å��会应当充分å�‘挥自律组¾l‡ä½œç”¨ï¼Œ&nbsp;¿U¯æž�引导è¯�券公å�¸ä¹‹é—´é€šè¿‡è´­ä¹°èµ„äñ”ã€?nbsp;å�Œä¸šæ‹†å€Ÿç­‰å¸‚场化手ŒDµåŒ–解é‡�大æµ�动性风险ã€?nbsp;四是投ä¿�基金救助ã€?nbsp;è¯�券公å�¸é€šè¿‡è‡ªæ•‘或者其他市场化方å¼�ä»�然无法化解é‡�大‹¹�动性风险的åQ?nbsp;å�¯ä»¥ç”Œ™¯·ä½¿ç”¨æŠ•ä¿�基金。（三）&nbsp;强化使用¾U¦æ�ŸåQ?nbsp;切实防范é�“å¯d风险1.é™�定使用情åŞ。è¯�券公å�¸ç”³è¯·ä‹É用投ä¿�基金， 应当满èƒöå�¯èƒ½å¼•å�‘è¯�券市场é‡�大风险ã€?å…ähœ‰˜q˜æœ¬ä»˜æ�¯èƒ½åŠ›ã€?通过自救或者其他市场化方å¼�无法化解‹¹�动性风]]></description>
<pubDate>2019-07-05 14:08:44</pubDate>
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<item id="30">
<title><![CDATA[《关于实施〈�券公�股�管�规定〉有关问题的规定》]]></title>
<link><![CDATA[http://www.drury-associates.com/index.php?case=archive&act=show&aid=712]]></link>
<description><![CDATA[主è¦�内容åQšä¸€ã€?nbsp;ç”ÏxŠ¥æ–‡äšgåQˆä¸€åQ?nbsp;å�‘è“v讄¡«‹è¯�券公å�¸æˆ–者è¯�券公å�¸å�˜æ›´æ³¨å†Œèµ„本ã€�è‚¡æ�ƒã€�æŒ�有è¯�券公å�?nbsp;5%以上股æ�ƒçš„实际控制ä�håQŒåº”当按照中国è¯�监会的è¦�求æ��交申è¯äh–‡ä»¶æˆ–者备案文ä»Óž¼ˆä»¥ä¸‹¾lŸç§°ç”ÏxŠ¥æ–‡äšgåQ‰ã€‚申报文件应当真实ã€�准¼‹®ã€�完整。文件报é€�å‰�åQŒè¯�券公å�¸å�Šç›¸å…³ä¸ÖM½“应当å¯ÒŽ–‡ä»¶çš„真实性ã€�准¼‹®æ€§ã€�完整性å�Šç”Œ™¯·äº‹é¡¹½W¦å�ˆæ�¡äšg的情况进行审查，òq¶æ‰¿è¯ºæ‰¿æ‹…相应责仅R€‚文件报é€�å�ŽåQŒåœ¨å®¡æ‰¹æˆ–备案审查期é—ß_¼Œç›¸å…³äº‹é¡¹å�‘生å�˜åŒ–的，应当å�Šæ—¶æŠ¥é€�å�˜åŒ–情å†üc€‚å�‘赯‚®¾ç«‹è¯�券公å�¸çš„主è¦�股东å�‘生å�˜åŒ–åQŒåº”当é‡�新报é€�申诗÷€‚申报文件包括基本类ã€�主体资格类ã€�专™å¹ç±»ä»¥å�Šä¸­å›½è¯�监会è¦�求æ��交的其他相关文äšg。（二）基本¾cÀL–‡ä»¶æ˜¯æŒ‡å�‘赯‚®¾ç«‹è¯�券公å�¸æˆ–者è¯�券公å�¸å�˜æ›´æ³¨å†Œèµ„本ã€�è‚¡æ�ƒã€�æŒ�有è¯�券公å�?nbsp;5%以上股æ�ƒçš„实际控制ä�hå�‡é€‚用的申报文ä»Óž¼Œå…·ä½“如下åQ?. 甌™¯·æŠ¥å‘Šæˆ–备案报告ã€?. 相关ä¸ÖM½“ž®Þq”³æŠ¥äº‹™å¹å·²¾l�åï–行完备法定程åº�çš„è¯�明文äšgåQŒç›¸å…³ä¸»ä½“ç­¾¾|²çš„相关å�ˆå�Œæˆ–å��è®®ã€?. è¯�券公å�¸è‚¡æ�ƒ¾l“构图以å�Šè‚¡ä¸œé—´å…Œ™�”关系ã€?一致行动ä�h关系说明ã€?. è¯�券公å�¸å�Šè‚¡æ�ƒç®¡ç�†äº‹åŠ¡è´Ÿè´£ä�h承诺书， 相关ä¸ÖM½“对å�¯èƒ½å‡ºçŽ°çš„˜q�å��规定或承è¯ø™¡Œä¸ÞZº‹å…ˆçº¦å®šå¤„ç�†æŽªæ–½çš„æ–‡äšg。（三）ä¸ÖM½“资格¾cÀL–‡ä»¶æ˜¯æŒ‡è¯�明è¯�券公å�¸è‚¡ä¸œã€�æŒ�有è¯�券公å�?nbsp;5%以上股æ�ƒçš„实际控制ä�h½W¦å�ˆç›¸åº”资格æ�¡äšgçš„è¯�明文ä»Óž¼Œ 具体如下åQ?. 背景资料åQ?包括è�¥ä¸šæ‰§ç…§æˆ–者注册è¯�书，]]></description>
<pubDate>2019-07-05 14:07:57</pubDate>
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